愛建東方證券吃黃牌 擬上市公司IPO調(diào)查不充分

　　證監(jiān)會對上海冠華及北京星光IPO相關(guān)中介機(jī)構(gòu)人員出具警示函

　　日前，證監(jiān)會對上海冠華不銹鋼制品股份有限公司以及北京星光影視科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，負(fù)責(zé)相關(guān)項目的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的不盡責(zé)行為進(jìn)行了核查，并對其采取了相應(yīng)的監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)查，上海冠華IPO項目保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對發(fā)行人前身——上海冠華不銹鋼制品有限公司與其新增股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不全面、不到位，對證監(jiān)會在審核反饋中提出的問題未給予充分關(guān)注。

　　北京星光IPO項目的保薦機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查和內(nèi)部控制方面存在問題，保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對發(fā)行人遺漏披露關(guān)聯(lián)人信息的事實未給予充分關(guān)注。

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證監(jiān)會對上海冠華首發(fā)項目的保薦機(jī)構(gòu)愛建證券及其保薦代表人梁亮、劉凡采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對北京星光首發(fā)項目的保薦機(jī)構(gòu)東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛(wèi)東、韋榮祥、張鑫采取了監(jiān)管談話措施。

　　同時，證監(jiān)會還對相關(guān)律師事務(wù)所及其簽字律師采取了處理措施。對上海冠華發(fā)行人律師國浩律師(上海)事務(wù)所及其簽字律師馬文杰、杜曉棠采取出具警示函的監(jiān)管措施;對北京星光發(fā)行人律師北京邦盛律師事務(wù)所及其簽字律師羅文志、曹小明、焦維、姚以林、張雷采取了監(jiān)管談話措施。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，在盡職調(diào)查和推薦企業(yè)發(fā)行上市過程中，各中介機(jī)構(gòu)對發(fā)行人信息披露的充分、真實、完整性發(fā)表獨(dú)立核查意見，其職業(yè)操守和業(yè)務(wù)水平直接關(guān)系到上市公司質(zhì)量。為適應(yīng)資本市場改革發(fā)展的新形勢，按照中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，加強(qiáng)監(jiān)管的要求，證監(jiān)會將依法嚴(yán)格查處證券發(fā)行上市過程中的違法違規(guī)行為。

　　對于本次處理是否會對兩家企業(yè)上市產(chǎn)生影響，該負(fù)責(zé)人指出，本次處理是由于相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在首發(fā)申請過程中，其盡職調(diào)查等工作出現(xiàn)問題。對于兩家企業(yè)上市過程本身是否構(gòu)成影響，仍需根據(jù)企業(yè)實際情況進(jìn)行判斷。