企業(yè)家犯罪報告：證券大佬肖時慶的紅黑兩道

　　2011年4月底，銀河證券原總裁肖時慶因受賄和內(nèi)幕交易兩宗罪名，被河南省高級法院終審判處死緩。法院認(rèn)定，肖時慶受賄約1546萬元，內(nèi)幕交易獲利約1億元。

　　2011年5月上旬，媒體爆出上述消息時，筆者發(fā)現(xiàn)已是二審終審，而一審竟然毫無消息，甚至連哪個法院一審都沒有任何報道。從肖時慶的兩個罪名來看，顯然不存在不公開審理的事由。

　　據(jù)媒體報道，1964年出生的肖時慶擁有管理學(xué)博士學(xué)位，他曾兩進(jìn)兩出證監(jiān)會。他最先在中央財(cái)政管理干部學(xué)院任教，1996年經(jīng)證監(jiān)會原副主席王益之手作為重點(diǎn)人才調(diào)入證監(jiān)會，先后在上市監(jiān)管部、發(fā)行部、發(fā)行監(jiān)管部、會計(jì)部工作。2001年，肖時慶擔(dān)任東方證券黨委書記、董事長、總經(jīng)理。2004年后回歸證監(jiān)會，先后擔(dān)任上市公司監(jiān)管部副主任、股改辦副主任。2007年起又擔(dān)任銀河證券黨委書記、紀(jì)委書記、總裁。2009年肖時慶被捕，當(dāng)時流傳與原證監(jiān)會副主席王益案有關(guān)。

　　事實(shí)上肖時慶案多少與王益有關(guān)。2006年青島金王謀求上市，有發(fā)審委委員明確反對，于是青島金王請?zhí)旖蝽樣?fù)責(zé)人亦即王益的弟弟王磊想辦法。基于兄長王益與肖時慶的關(guān)系，王磊找到肖時慶幫忙。幾個小時后，肖時慶即回電話告知事情已辦妥。王磊隨后通知青島金王老板。

　　2006年12月，青島金王順利在深交所掛牌上市。出于酬謝，王磊于2006年12月的一天下午，在北京一會所停車場送給肖時慶現(xiàn)金20萬元。

　　肖時慶面臨的另一宗受賄罪指控，是其2008年低價購房行為。2006年9月，億城股份召開股東大會決定，擬向不超過十家的特定對象非公開發(fā)行不超過2億股股票，擬募集資金總額約12億元。2007年1月23日，證監(jiān)會發(fā)行部否決該項(xiàng)增發(fā)申請。4月5日，億城股份召開當(dāng)年第三次臨時股東大會，通過新的增發(fā)方案，且將發(fā)行方式改為公開發(fā)行。10月30日，新方案獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)。發(fā)行價為每股20.29元，最終募集資金數(shù)額為12億元。

　　為感謝肖時慶在股票增發(fā)上的支持，億城股份董事周某提出，讓其低價購買一套該公司開發(fā)的萬城華府項(xiàng)目商品房。2008年8月20日，肖時慶以妻兒的名義簽訂購房合同，購得萬城華府小區(qū)海園7號樓8018室。此房合同價格為715.843萬元，而司法鑒定該房價值1626.43萬余元。法院認(rèn)定：肖時慶為億城股份的謀利行為與其受財(cái)行為之間具有因果關(guān)系，明顯具有權(quán)錢交易性質(zhì)，構(gòu)成受賄犯罪。

　　肖時慶的落馬還與“涌金系”的魏東有關(guān)。魏東生前編織了一個隱秘而封閉的圈子，王益、肖時慶等人皆名列其中。在“涌金系”操控九芝堂、千金藥業(yè)云南國投等企業(yè)過程中，肖時慶有可能都提供了幫助。

　　2006年初，魏東出于感謝，并欲借肖時慶上市公司并購重組審核委員會委員身份，為國金證券借殼成都城建投資發(fā)展股份有限公司上市提供幫助，為肖時慶提供了云南國投發(fā)行的瑞興財(cái)產(chǎn)信托理財(cái)產(chǎn)品13.5萬份。

　　法院審理查明，肖時慶收受15萬元本金后，將相應(yīng)資金交給“涌金系”元老、曾參與收購九芝堂集團(tuán)的云南信托股東趙某，并以肖家保姆劉花的名義簽訂資金委托協(xié)議，由趙妻代為持有這些理財(cái)產(chǎn)品。2008年2月到期后，趙通過銀行賬戶將理財(cái)產(chǎn)品的本金及收益共約615萬元轉(zhuǎn)入肖妻周正清的賬戶。

　　法院認(rèn)為，“肖時慶身為國家工作人員，利用職務(wù)便利為請托人謀取利益，以請托人提供的收益機(jī)會，獲得了財(cái)產(chǎn)性利益的期待權(quán)，從而獲得了財(cái)產(chǎn)性利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。”

　　肖時慶還犯有內(nèi)幕交易罪，其和身邊人借內(nèi)幕交易的獲益金額，為目前已知的官員內(nèi)幕交易案之最。早在2004年擔(dān)任證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任期間，肖時慶得知中石化擬對下屬上市子公司進(jìn)行整合試點(diǎn)，探索整體上市。2006年，肖時慶利用銀河證券擔(dān)任中石化下屬上市公司財(cái)務(wù)顧問的機(jī)會，獲知其即將啟動第二批下屬上市公司的股改和重組工作。肖時慶給光大證券財(cái)務(wù)總監(jiān)胡某打電話，胡稱光大證券正在與中石化接觸。于是在2006年9月21日至30日期間，肖時慶指使其妹肖愛英及鄒國慶利用馬志勇、歐陽春梅、蘇曉英、肖愛英及劉花等多個賬戶，斥資約3529萬元購入北京化二股票約430萬股。

　　經(jīng)司法鑒定確認(rèn)，劉花、馬志勇、歐陽春梅、蘇曉英、肖愛英五人同時在2006年9月21日至29日期間總計(jì)買入北京化二股票約430萬股，發(fā)生交易成本約3529萬元，獲利約1億元。案發(fā)后，肖時慶親屬退回涉案贓款約7251萬元。

　　對于肖時慶這類出自證監(jiān)會的亦官亦商“兩棲人”，“貓鼠”角色頻繁變換，在看似成功的風(fēng)光背后，卻干著見不得陽光的勾當(dāng)，其毀滅是必然的，差別只是時間早晚而已。

　　六月份企業(yè)界犯罪案件追蹤

　　中煤能源集團(tuán)公司原副總張寶山涉嫌受賄被公訴

　　據(jù)媒體4月29日披露，現(xiàn)年57歲的中煤能源集團(tuán)公司原副總經(jīng)理張寶山，因涉嫌受賄244萬余元被北京市檢察院第二分院提起公訴。北京市第二中級法院已受理此案。

　　起訴指控，2007年至2009年間，張寶山利用職務(wù)便利，在中煤能源集團(tuán)公司與廣州大優(yōu)煤炭銷售有限公司煤炭銷售業(yè)務(wù)中，為廣州大優(yōu)煤炭銷售有限公司提供幫助。其間，張寶山要求對方公司法定代表人李某以明顯低于市場的價格，將位于北京市朝陽區(qū)的一套房子出售給自己，差額人民幣176.74萬元。另外，2009年間，張寶山還在中國中煤能源集團(tuán)公司對山西金海洋能源集團(tuán)有限公司進(jìn)行增資擴(kuò)股過程中，為山西金海洋能源集團(tuán)有限公司提供幫助，收受該公司董事長高靖海給予的某國際高爾夫球會會員卡一張，價值人民幣68萬元。

　　張寶山于2009年12月被檢察機(jī)關(guān)正式批捕。有媒體稱，張寶山是攜帶千萬巨資在澳門賭場貴賓室豪賭，被相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)，旋即被“雙規(guī)”的。

　　東航韓國辦事處總經(jīng)理黃舒生涉嫌貪污受賄被韓方拘留

　　4月29日，媒體從東航方面證實(shí)，東航駐韓國辦事處總經(jīng)理黃舒生，因涉嫌貪污受賄被韓方拘留，并稱具體情況韓國有關(guān)當(dāng)局正在調(diào)查中。

　　有媒體報道稱，黃舒生涉嫌以將韓國某公司選為中國貨運(yùn)運(yùn)輸方為交換，從該公司收取46億多韓元(約合人民幣2783萬元)。2007年到2011年年初，黃舒生共受賄60多億韓元(約合人民幣3630萬元)。檢方還掌握到，黃舒生貪污公款44億多韓元(約合人民幣2662萬元)。

　　東航集團(tuán)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，東航股份公司營銷系統(tǒng)駐韓國辦事處總經(jīng)理黃舒生涉及經(jīng)濟(jì)問題已被韓國檢方控制，具體情況韓國有關(guān)當(dāng)局正在進(jìn)行調(diào)查。

　　中大恒基原董事長劉益良二審被判維持原判獲刑8年

　　5月初，媒體獲悉，劉益良和他的哥哥劉永科，以及15名中大恒基企業(yè)骨干，集體被北京市第一中級人民法院二審宣判。法院決定維持一審對劉益良的判決，以尋釁滋事罪和敲詐勒索罪，判處劉益良有期徒刑8年；以故意傷害罪和尋釁滋事罪，判處劉益良的哥哥劉永科有期徒刑5年。

　　法院認(rèn)定，2002年6月15日，劉益良的哥哥劉永科與趙楊夫婦發(fā)生房屋裝修糾紛。劉益良和劉永科糾集30余人，前往趙楊夫婦的經(jīng)營場所，對趙楊夫婦進(jìn)行毆打，并打砸店內(nèi)物品。事后，劉益良和劉永科賠償對方5萬元。2003年2月4日，劉益良與北京安貞華聯(lián)股份有限公司安貞分公司的員工發(fā)生糾紛后，糾集10多名中大恒基公司員工圍堵安貞華聯(lián)南門，并用鏈鎖將玻璃門鎖上。劉益良以此向安貞華聯(lián)強(qiáng)行索得5000元。

　　此外，中大恒基公司還曾因與藍(lán)天新城房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司的房源糾紛、與中國大恒(集團(tuán))有限公司的中介費(fèi)糾紛、與興隆燈具城商戶董某的房屋中介糾紛、與北京置換家園房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司的房屋代銷糾紛、與北京中天置地房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司爭搶SOHO現(xiàn)代城客戶糾紛，而前往這些公司打人砸物，勒索錢財(cái)。

　　法院認(rèn)為，劉益良糾集公司骨干成員，形成了一個人數(shù)眾多、重要成員基本固定的犯罪集團(tuán)。劉益良作為犯罪集團(tuán)首要分子，應(yīng)按集團(tuán)所犯全部罪行處罰，遂作出上述判決。

　　
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　　重慶希爾頓股東彭治民等32人涉黑案一審宣判

　　5月4日，重慶市第一中級人民法院對重慶希爾頓酒店股東彭治民等32人涉黑案進(jìn)行一審宣判。

　　法院經(jīng)審理查明，自1993年以來，彭治民先后注冊成立慶隆公司、眾誠公司等公司，并投資修建重慶希爾頓酒店。2003年以來，彭治民采用經(jīng)濟(jì)利益籠絡(luò)控制等方式，糾集被告人曾智強(qiáng)等人，以慶隆公司、眾誠公司、希爾頓酒店等為依托，在重慶市渝中區(qū)、南岸區(qū)有組織地進(jìn)行違法犯罪活動，逐步形成了以彭治民為組織、領(lǐng)導(dǎo)者，以曾智強(qiáng)、楊曉、代洪濤、蒲體華、晏紅、王暉為積極參加者，曾嘉玲等人為一般參加者的黑社會性質(zhì)組織。

　　法院審理認(rèn)為，彭治民組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織，采取暴力、威脅和其他手段，有組織地進(jìn)行違法犯罪活動；組織、領(lǐng)導(dǎo)其組織成員組織婦女賣淫，情節(jié)特別嚴(yán)重；安排、默許組織成員隨意毆打他人，情節(jié)惡劣，任意毀損公私財(cái)物，情節(jié)嚴(yán)重；濫伐林木，數(shù)量巨大；以轉(zhuǎn)貸牟利為目的，套取金融機(jī)構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，違法所得數(shù)額巨大；為謀取不正當(dāng)利益，向多名國家工作人員行賄，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織罪、組織賣淫罪、尋釁滋事罪、濫伐林木罪、高利轉(zhuǎn)貸罪、行賄罪，遂判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，沒收個人全部財(cái)產(chǎn)。同時，該組織曾智強(qiáng)等26人犯參加黑社會性質(zhì)組織罪等，分別判處有期徒刑1年6個月至無期徒刑不等的刑罰。

　　紫金礦業(yè)因單位犯重大環(huán)境污染事故罪被判罰金3000萬元

　　5月4日，紫金礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司公告稱，公司近日收到福建省龍巖市中級法院刑事判決書，維持龍巖市新羅區(qū)法院對紫金礦業(yè)集團(tuán)的一審判決：紫金礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司紫金山金銅礦犯重大環(huán)境污染事故罪，判處罰金人民幣3000萬元。

　　紫金礦業(yè)原副總裁陳家洪、紫金山金銅礦環(huán)保安全處原處長黃福才、紫金山金銅礦銅礦濕法廠原廠長林文賢、原副廠長王勇、原環(huán)保車間主任劉生源等5名被告分別被判處3年至3年6個月的有期徒刑(其中部分被告被判緩刑)，并處罰金。

　　2010年7月3日，紫金礦業(yè)位于福建上杭縣的紫金山金銅礦銅礦濕法廠發(fā)生污水滲漏事故，9100立方米廢水外滲引發(fā)福建汀江流域污染，造成沿江上杭、永定魚類大面積死亡和水質(zhì)污染。今年1月，新羅區(qū)法院對該案作出一審判決。

　　真功夫老板蔡達(dá)標(biāo)涉嫌挪用資金罪和職務(wù)侵占罪被逮捕

　　5月11日晚，真功夫公司一紙聲明通過網(wǎng)絡(luò)迅速傳給全國多家媒體：真功夫公司原董事長蔡達(dá)標(biāo)已被依法逮捕，由真功夫公司創(chuàng)始人兼副董事長潘宇海先生代為履行公司董事長職務(wù)，對外代表公司。

　　廣東省公安廳透露，廣州市公安機(jī)關(guān)于3月17日對蔡達(dá)標(biāo)等人涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪一案開展偵查后，證實(shí)蔡達(dá)標(biāo)等人涉嫌挪用資金、職務(wù)侵占等犯罪行為。經(jīng)廣州市檢察院批準(zhǔn)，4月22日，真功夫公司蔡達(dá)標(biāo)等人涉嫌犯罪已被執(zhí)行逮捕。

　　真功夫是內(nèi)地知名大型中式快餐連鎖企業(yè)，經(jīng)過十多年發(fā)展，在北京、廣州等地?fù)碛薪?00家門店。該公司原董事長蔡達(dá)標(biāo)是真功夫創(chuàng)始人之一。因?yàn)椴踢_(dá)標(biāo)與前妻潘敏峰離婚，導(dǎo)致他與另一創(chuàng)始人潘宇海之間的親情紐帶消失，進(jìn)而引發(fā)紛爭。

　　浙江銀泰集團(tuán)季文華等6人涉案55億集資詐騙案開庭

　　5月11日，浙江麗水市中級人民法院對銀泰集團(tuán)房地產(chǎn)有限公司季文華等6被告人集資詐騙、非法吸收公眾存款、抽逃出資一案公開開庭審理。

　　據(jù)麗水市人民檢察院指控，被告人季文華、季林青、季勝軍、季永軍于2002年至2007年，先后成立了慶元縣銀泰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(后改名為麗水市銀泰房地產(chǎn)投資集團(tuán)有限公司)、麗水市銀泰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司遂昌分公司等公司。2003年至2008年，被告人隱瞞公司連年虧損真相，通過高價競買土地、媒體宣傳等方式，制造公司盈利假象，以開發(fā)房地產(chǎn)項(xiàng)目為由，采取由個人出具借條，各公司擔(dān)保的形式，以15‰至25‰的月利率主要在麗水市蓮都區(qū)、遂昌、慶元、浙江省龍游縣、湖南省株洲市等地向社會公眾進(jìn)行非法集資。

　　經(jīng)司法會計(jì)鑒定，除麗水蓮都“溫馨園”房地產(chǎn)項(xiàng)目外，被告人所經(jīng)營的其余房地產(chǎn)項(xiàng)目均為虧損，被告人累計(jì)集資達(dá)543534.95萬元，至案發(fā)時尚有158377.31萬元集資款不能歸還。

　　季文華等被告人明知無償還能力，為維持集資運(yùn)轉(zhuǎn)，隱瞞公司連續(xù)虧損的真相，在2006年下半年至2008年案發(fā)前還以月利率20‰至120‰的高息非法集資13065.7225萬元，至案發(fā)時尚有11178.4625萬元尚未歸還。

　　另外，上述各被告人為使集資戶形成公司有開發(fā)潛質(zhì)、有雄厚資金的虛假印象，經(jīng)合謀，分別于2005年6月、2008年3月兩次借資2000萬元、4700萬元用于注資，隨后進(jìn)行抽逃。

　　2008年9月16日，季文華、季林青、季勝軍、季永軍被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案，2008年11月24日，周望慧、尹溫和被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。

　　哈爾濱圣瑞公司涉案45億元特大集資詐騙告破

　　5月17日，哈爾濱市公安局舉行新聞發(fā)布會稱，經(jīng)過近一年的工作，哈爾濱市公安局成功偵破圣瑞公司特大集資詐騙案，涉案非法集資金額高達(dá)45.78億元。

　　據(jù)介紹，去年5月下旬，哈爾濱市公安局、包頭市公安局、保定市公安局分別對黑龍江圣瑞投資股份有限公司、黑龍江玖鑫礦業(yè)投資股份有限公司、包頭圣瑞投資咨詢服務(wù)有限公司、保定圣瑞經(jīng)濟(jì)信息咨詢股份有限公司涉嫌非法集資犯罪線索開始立案偵查。

　　經(jīng)偵查證實(shí)，2004年起，犯罪嫌疑人唐貴邦(原名唐建樹)、王海峰、王廷國、金柱、閆川等人共同策劃，虛構(gòu)油田投資、礦產(chǎn)開發(fā)、木材和亞麻加工等投資項(xiàng)目，以“圣瑞公司”、“玖鑫公司”、黑龍江龍廣投資擔(dān)保有限公司等企業(yè)為載體，以月返利6%-8%的高息為誘餌，大肆向社會不特定公眾非法募集資金。

　　犯罪嫌疑人在公司并無真實(shí)經(jīng)營利潤的情況下，大肆吹噓公司贏利業(yè)績，吸引眾多人參與集資，全國12個省(區(qū)、市)的17個地區(qū)有約11.18萬人次參與非法集資。

　　哈爾濱市公安局專案組抓獲了主要犯罪嫌疑人、公安部(A)級督捕逃犯唐貴邦、王海峰、王廷國，并陸續(xù)抓獲了多名公司骨干成員和集資代理人。警方已抓獲嫌疑人40余名。

　　重慶渝西半島實(shí)業(yè)有司董事長王能等11人涉黑案開庭

　　5月23日，重慶市第五中級人民法院公開開庭審理了被告人王能等11人涉嫌黑社會性質(zhì)組織犯罪案件。

　　公訴機(jī)關(guān)指控，1997年開始，王能的公司經(jīng)營浙江省紹興縣柯橋鎮(zhèn)至重慶市渝中區(qū)朝天門市場的布匹運(yùn)輸業(yè)務(wù)。王能為非法控制該布匹運(yùn)輸線路，以公司為依托，先后糾集多人，采取毆打、威脅等方式強(qiáng)迫布匹經(jīng)營商在其公司托運(yùn)布匹，并通過隨意變更運(yùn)輸方式降低貨運(yùn)成本、提高托運(yùn)價格和進(jìn)廳費(fèi)等方式牟取暴利。王能等人通過在重慶市渝中區(qū)、浙江省紹興縣柯橋鎮(zhèn)等地有組織地實(shí)施故意傷害、強(qiáng)迫交易、敲詐勒索等違法犯罪行為，稱霸一方，為非作惡，欺壓、殘害群眾，大肆攫取非法經(jīng)濟(jì)利益，逐步形成了以王能為組織、領(lǐng)導(dǎo)者，王同慶、夏德軍、張婭為骨干成員，李軍、吳福平、何兵、段太友等人為參加者的黑社會性質(zhì)的組織。該組織通過暴力、脅迫手段，實(shí)施強(qiáng)迫交易、敲詐勒索、故意傷害等違法犯罪活動，非法獲利1000余萬元。

　　檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，該組織為非作惡，欺壓、殘害群眾，致1人重傷、2人輕傷、1人輕微傷，嚴(yán)重?fù)p害了人民群眾的人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利，嚴(yán)重破壞了當(dāng)?shù)氐恼＝?jīng)濟(jì)、社會生活秩序。本案將擇期宣判。

　　據(jù)媒體報道，王能經(jīng)商25年，曾創(chuàng)辦中國西南物資流通集團(tuán)公司，員工1300多人，設(shè)12個大型物資轉(zhuǎn)運(yùn)站，導(dǎo)運(yùn)西南陸、水、空運(yùn)物資。王能系重慶市第三屆人民代表大會代表，經(jīng)2010年2月3日市人大常委會第三十四次主任會議審議，許可市公安局依法對市人大代表、重慶渝西半島實(shí)業(yè)有限公司董事長王能采取刑事拘留強(qiáng)制措施。