新三板監(jiān)管名單發(fā)布 今年4個(gè)月監(jiān)管次數(shù)幾近去年一半

挖貝網(wǎng)訊 5月8日消息，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（下稱：股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）于本周五（5月6日）發(fā)布了最新的《自律監(jiān)管措施信息表》。資料顯示，今年（截至4月28日）股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行了54次監(jiān)管，次數(shù)已經(jīng)快達(dá)到2015年全年的一半。

監(jiān)管力度加強(qiáng)

挖貝新三板研究院數(shù)據(jù)顯示，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在2015年全年進(jìn)行了110次監(jiān)管，涉及46家掛牌企業(yè)、31家券商、1家中介機(jī)構(gòu)。

2016年（截至4月28日）股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行54次監(jiān)管，涉及23家掛牌企業(yè)、19家券商、3家中介機(jī)構(gòu)。今年以來(lái)無(wú)論從監(jiān)管次數(shù)，還是涉及到的掛牌企業(yè)數(shù)量都已快達(dá)到去年的一半數(shù)量。足以見(jiàn)得，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)于新三板市場(chǎng)加大了監(jiān)管力度。

此外，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在今年僅四個(gè)月的監(jiān)管就涉及到了19家券商，已經(jīng)達(dá)到去年監(jiān)管券商數(shù)量的60%。再加上4月1日針對(duì)主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)的正式實(shí)施，挖貝先生認(rèn)為，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)主辦券商的監(jiān)管也將進(jìn)一步加強(qiáng)。

監(jiān)管措施多樣

挖貝新三板研究院資料顯示，出具警示函、約見(jiàn)談話和提交書面承諾是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取的3種主要監(jiān)管措施。其中最多的是“約見(jiàn)談話”，共計(jì)34次，出具警示函20次，提交書面承諾書15次。

值得一提的是，聚榮集團(tuán)（830920）受到了“特別關(guān)注”。今年3月2日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連發(fā)3次監(jiān)管信息，不僅約見(jiàn)了其董事長(zhǎng)梁華國(guó)和其董事會(huì)秘書岳良紅，同時(shí)要求他們出具警示函并提交書面承諾書，責(zé)令聚榮集團(tuán)進(jìn)行整改。

其原因是，聚榮集團(tuán)在2015年11月補(bǔ)充審議與披露掛牌后多項(xiàng)對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)及相關(guān)信息在2014年年報(bào)與2015年半年報(bào)中未進(jìn)行準(zhǔn)確、完整披露。同時(shí)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為，公司治理不規(guī)范、信息披露違規(guī)，董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書負(fù)主要責(zé)任。

此前，在4月29日股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》，自公布之日起開始施行。這一辦法的實(shí)施，將從制度上進(jìn)一步促進(jìn)新三板市場(chǎng)不斷規(guī)范。