新三板監(jiān)管名單發(fā)布 信息披露違規(guī)成被罰主因

新三板監(jiān)管名單發(fā)布 信息披露違規(guī)成被罰主因（挖貝網wabei.cn配圖）

挖貝網訊 2月22日消息，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（下稱：股轉系統(tǒng)）于近日發(fā)布了最新的《自律監(jiān)管措施信息表》。資料顯示，從2014年3月14日至2016年2月19日，股轉系統(tǒng)共采取自律監(jiān)管措施135次，涉及54家掛牌企業(yè)、32家券商。其中，2014年進行了17次監(jiān)管，涉及7家掛牌企業(yè)、5家券商、1家中介機構；2015年進行了110次監(jiān)管，涉及46家掛牌企業(yè)、31家券商、1家中介機構；2016年（截止2月19日）進行了8次監(jiān)管，涉及1家掛牌企業(yè)、6家券商、1家中介機構。

監(jiān)管力度逐年加強

挖貝新三板研究院資料顯示，2015年股轉系統(tǒng)進行了110次監(jiān)管，涉及46家掛牌企業(yè)、31家券商、1家中介機構，監(jiān)管次數和涉及到的企業(yè)數量是2014年的6倍多。2016年不到兩個月的時間里監(jiān)管涉及到的企業(yè)數量已快達到2014年全年的數量。究其原因，挖貝新三板研究院認為，2015年新三板掛牌企業(yè)大幅增加、進入的資本類型增多使股轉系統(tǒng)的監(jiān)管范圍擴大是其中的重要原因。

隨著市場的進一步擴大，其中顯現的問題也必然會越來越多，股轉系統(tǒng)要進一步規(guī)范新三板市場，就必須進一步拓寬監(jiān)管范圍、加強監(jiān)管力度。

監(jiān)管措施多樣

挖貝新三板研究院資料顯示，出具警示函、約見談話和提交書面承諾是股轉系統(tǒng)采取的3種主要監(jiān)管措施。

2014年至今，股轉系統(tǒng)要求出具警示函56次，其中，僅要求出具警示函49次；出具警示函并提交書面承諾5次；出具警示函并責令改正2次，對象為第一創(chuàng)業(yè)證券和長城證券兩家主辦券商，主要原因為主辦券商未嚴格執(zhí)行全國股轉系統(tǒng)投資者適當性管理的各項要求，未勤勉盡職核查投資者申請開通參與掛牌公司公開轉讓權限的相關文件，未正確履行合格投資者報送義務，構成違規(guī)。

2014年至今股轉系統(tǒng)要求提交書面承諾的有23次，監(jiān)管對象多為主辦券商，原因都是因為主辦券商在事前審查時未能發(fā)現掛牌公司年報存在重大遺漏，未能勤勉盡責，未能督導掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務。另外，掛牌企業(yè)藍天環(huán)保（430263）和三信股份（831579）因為關聯方交易及資金拆借事項等信息未及時披露被處罰；津宇嘉信（430726）的2名高管楊水榮、楊彥因違規(guī)減持被處罰。

2014年至今股轉系統(tǒng)約見談話的次數和出具警示函的次數一樣都為56次，其中，僅約見談話的46次；約見談話并出具警示函2次，監(jiān)管對象分別為中航新材（430056）和安普能（430136）的董事長兼實際控制人樊東華；約見談話并要求提交書面承諾6次；約見談話并責令改正2次，監(jiān)管對象為安信證券和開源證券2家做市商，原因皆為自營賬戶與做市賬戶同時持有同一只做市股票。

違規(guī)行為多樣，信息披露成大問題

挖貝新三板研究院資料顯示，從2014年3月14日至2016年2月19日，股轉系統(tǒng)共采取自律監(jiān)管措施135次，有105次是因為信息披露出現違規(guī)或重大遺漏。另有16次是因為掛牌企業(yè)或券商在股票發(fā)行方面存在違規(guī)行為，其中，川嬌農牧（831915）明知在取得股票發(fā)行股份登記函之前使用募集資金違反相關規(guī)定，仍故意而為之，股票發(fā)行存在違規(guī)行為。