新三板去年開出1351份罰單 涉嫌違法違規(guī)案件27件

由于交易員操作失誤、做市報價系統(tǒng)前端控制指標(biāo)未設(shè)置等原因，英大證券在去年11月27日引發(fā)了烏龍指。兩個月后，公司的失誤操作迎來了監(jiān)管層的警示函。

昨日晚間，新三板發(fā)布了2015年的市場監(jiān)管情況，做市服務(wù)中出現(xiàn)烏龍的英大證券以及大股東涉嫌操縱證券市場的中海陽遭到了點名批評。

新三板表示，2015年11月27日，英大證券在為明利倉儲（831963）提供做市服務(wù)的過程中，因交易員誤操作，造成相關(guān)股票成交價格出現(xiàn)瞬間上漲501.88%的情形，導(dǎo)致三板做市指數(shù)瞬間上漲108.65點，振幅達(dá)7.35%。對此，新三板成立檢查組并聯(lián)合深圳證監(jiān)局對英大證券做市業(yè)務(wù)相關(guān)情況實施了現(xiàn)場檢查；同時，調(diào)閱了英大證券交易對手方的相關(guān)資料。經(jīng)查，英大證券做市部門人員配置不足、做市報價系統(tǒng)前端控制功能不完善、做市制度執(zhí)行不到位是出現(xiàn)報價異常變動事件的主要原因。由于報價異常變動事件、嚴(yán)重干擾了市場正常的交易秩序且違反了相關(guān)規(guī)定，新三板對英大證券出具了警示函，并要求其進(jìn)行整改。

此外，對于中海陽第一大股東薛黎明的違規(guī)行為，新三板及證監(jiān)會也采取了沒收所得以及罰款的處罰。今年1月，薛黎明的違規(guī)行為在被調(diào)查半年后曝光，據(jù)了解其利用8個賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)申報、以高于做市商報價的價格大筆申報等方式拉抬、維持中海陽股價，已經(jīng)構(gòu)成了操縱證券市場的行為。

在對英大證券和中海陽進(jìn)行點名的同時，新三板還披露了2015年以來市場的監(jiān)管情況，數(shù)據(jù)顯示，去年一年內(nèi)，新三板共向包括掛牌企業(yè)、董監(jiān)高以及督導(dǎo)券商在內(nèi)的監(jiān)管對象開出了1351份罰單。詳細(xì)來看，有44家掛牌公司、35名掛牌公司董監(jiān)高、1193個投資者賬戶、31家主辦券商、2家做市商以及1家會計師事務(wù)所被采取了自律監(jiān)管措施，累計處罰1351次；此外，新三板還對1家掛牌公司、1名掛牌公司董監(jiān)高實施了紀(jì)律處分；同時，向證監(jiān)會移交涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱、大股東違規(guī)減持等涉嫌違法違規(guī)的案件27件。