要上市高管先過關(guān)：雙管齊下防范內(nèi)幕交易

高管“知法”狀況將被列入IPO的審核指標(biāo)當(dāng)中。中國證監(jiān)會(huì)主席助理吳利軍11日在2012年第1期上市公司控股股東、董事長研修班上表示，目前證監(jiān)會(huì)正在研究擬將高管“知法”狀況作為IPO審核硬指標(biāo)的條例。

高管“知法”將成硬指標(biāo)

高管知法犯法的情況在資本市場屢見不鮮，在不久的將來，IPO審核過程中，高管是否知法將會(huì)被列入IPO的審核指標(biāo)。證監(jiān)會(huì)主席助理吳利軍11日表示，目前證監(jiān)會(huì)正在研究，除了財(cái)務(wù)指標(biāo)外，準(zhǔn)備把擬上市公司高管“知法”情況作為上市審核的硬指標(biāo)，推動(dòng)上市公司高管知法、懂法和守法。他認(rèn)為，不觸犯法律，這是企業(yè)的生命線。

雙管齊下防范內(nèi)幕交易

面對內(nèi)幕交易的高發(fā)態(tài)勢，吳利軍昨天表示，證監(jiān)會(huì)一方面要嚴(yán)格執(zhí)法、堅(jiān)決查處，對內(nèi)幕交易“零容忍”，另一方面要完善制度，加強(qiáng)教育，從源頭抓起，加強(qiáng)綜合防控體系。

據(jù)了解，本次培訓(xùn)將重點(diǎn)從新上市公司的實(shí)際需求出發(fā)，特別結(jié)合資本市場規(guī)范運(yùn)作對控股股東、董事長的要求，對其進(jìn)行必要的善意提醒和理念深化，深化相關(guān)人員對內(nèi)幕交易的理解，提高內(nèi)幕信息管理的能力，強(qiáng)化控股股東、董事長的自律意識(shí)和規(guī)范意識(shí)，促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展、提升資本市場的誠信水平。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)顯示，今年前8個(gè)月，證監(jiān)會(huì)新立案90起，其中內(nèi)幕交易案件57起，占63%。

中國證監(jiān)會(huì)上市部主任歐陽澤華在會(huì)上也表示，上市公司監(jiān)管總體思路是圍繞“給投資者一個(gè)真實(shí)的上市公司”的監(jiān)管目標(biāo)，以提高上市公司質(zhì)量為中心，以強(qiáng)化信息披露、提高上市公司透明度為主線，推動(dòng)完善上市公司治理，進(jìn)一步深化落實(shí)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制和上市公司綜合監(jiān)管體系，繼續(xù)推進(jìn)完善上市公司市場化的并購重組機(jī)制，建立行政監(jiān)管、市場約束、自律管理良性互動(dòng)的上市公司綜合監(jiān)管體系。