創(chuàng)業(yè)板新規(guī)征求意見(jiàn)結(jié)束 監(jiān)管成為建議重點(diǎn)

　　證監(jiān)會(huì)就創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，根據(jù)此前的時(shí)間安排，此次征求意見(jiàn)截止到昨天。證監(jiān)會(huì)收到的反饋結(jié)果顯示，多數(shù)投資者建議，在創(chuàng)業(yè)板投資者重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù)中應(yīng)該包括“老鼠倉(cāng)”和上市公司高管及其親屬的賬戶(hù)。

　　證監(jiān)會(huì)6月8日起就創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定及相關(guān)配套文件向社會(huì)征求意見(jiàn)。其中，《實(shí)施辦法》第十四條提出：會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)有效的措施，對(duì)交易所要求關(guān)注的重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)和重點(diǎn)監(jiān)控股票的交易進(jìn)行監(jiān)控，防范違法違規(guī)行為和異常交易行為的發(fā)生。這一條強(qiáng)調(diào)了對(duì)那些所謂違規(guī)“敢死隊(duì)”投資者的監(jiān)管，能夠?qū)δ切┢髨D操縱股票價(jià)格的違規(guī)者形成震懾力。

　　對(duì)此，多數(shù)投資者認(rèn)為，在監(jiān)管的技術(shù)措施上應(yīng)該有所突破，應(yīng)及時(shí)發(fā)布這些違規(guī)賬戶(hù)的信息，從而形成透明的監(jiān)管。在針對(duì)一些類(lèi)似上市公司高級(jí)管理人員及其親屬開(kāi)設(shè)的股票賬戶(hù)特殊賬戶(hù)的管理上，無(wú)論是《暫行規(guī)定》還是《實(shí)施辦法》都沒(méi)有涉及。“這類(lèi)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)劃入重點(diǎn)監(jiān)管的范圍。因?yàn)閺囊酝膬?nèi)幕交易案件中可以看出，有些賬戶(hù)往往是在敏感信息公開(kāi)前提前建倉(cāng)的，事后監(jiān)管會(huì)導(dǎo)致其他投資者損失。因此，在《實(shí)施辦法》中不妨加入針對(duì)涉及‘老鼠倉(cāng)’賬戶(hù)的監(jiān)管措施。”