涉嫌欺詐交易美林高盛面臨指控

　　在瓦喬維亞銀行與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解后，紐約州首席檢察官庫(kù)奧默又盯上了美林和高盛，要求兩家公司盡快了結(jié)關(guān)于誤導(dǎo)投資者購(gòu)買標(biāo)準(zhǔn)利率債券的指控。

　　庫(kù)奧默上周五表示，因美林上周主動(dòng)提出的回購(gòu)100億美元標(biāo)準(zhǔn)利率債券的計(jì)劃不夠充分，不足以保護(hù)投資者權(quán)益，該公司即將面臨法律訴訟。庫(kù)奧默還表示，紐約州監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在對(duì)高盛進(jìn)行調(diào)查，并在調(diào)查過程中與涉案公司進(jìn)行談判。美林發(fā)言人赫爾回應(yīng)稱，對(duì)紐約州監(jiān)管機(jī)構(gòu)將采取法律行動(dòng)的施壓感到驚訝。他說，自宣布回購(gòu)零售客戶的標(biāo)準(zhǔn)利率債券以來(lái)，美林一直在與紐約州及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行談判，并正取得進(jìn)展。高盛發(fā)言人拉斐爾則重申，公司正與所有監(jiān)管機(jī)構(gòu)展開全面合作，并與客戶協(xié)力解決其流動(dòng)資金需求。

　　上周五早些時(shí)候，瓦喬維亞銀行同意回購(gòu)90億美元拍賣利率債券，并支付5000萬(wàn)美元的罰款。瓦喬維亞銀行也因此成為繼花旗銀行、瑞銀、摩根大通和摩根士丹利后，近兩周來(lái)第五家與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解，并同意回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)利率債券的銀行。8月13日摩根士丹利同意回購(gòu)約45億美元的拍賣利率債券，此前在8月7日，花旗同意以票面價(jià)值回購(gòu)其出售的75億美元拍賣利率債券，并在2009年前盡最大努力清算其向退休計(jì)劃和機(jī)構(gòu)投資者出售的全部約120億美元的該類證券。此外，瑞銀也同意回購(gòu)總計(jì)價(jià)值分別約83億美元和103億美元的利率債券。這些舉動(dòng)給美林、高盛及其他仍與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行談判的金融公司帶來(lái)很大壓力。

　　標(biāo)準(zhǔn)利率債券今年年初遭遇凍結(jié)，令規(guī)模高達(dá)3300億美元的標(biāo)準(zhǔn)利率債券市場(chǎng)遭遇瓦解。為此，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一直在調(diào)查此類債券如何通過欺詐交易方式達(dá)到如現(xiàn)金一樣的流通。隨著監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查范圍的擴(kuò)大，紐約州已傳票約25家銀行，美林和高盛也在其中。為了結(jié)美國(guó)紐約州和其他州監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌欺詐性銷售標(biāo)準(zhǔn)利率證券的調(diào)查，很多銀行經(jīng)過與監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)商最終達(dá)成和解，在這些銀行從散戶、慈善機(jī)構(gòu)及小企業(yè)手中回購(gòu)無(wú)法流通的標(biāo)準(zhǔn)利率證券的同時(shí)，也被要求補(bǔ)償那些折價(jià)出售此類證券的投資者虧損。