主辦券商才是新三板弱勢(shì)群體！被發(fā)16份風(fēng)險(xiǎn)提示 三凱股份拒絕改正

挖貝網(wǎng)訊 2月27日消息，新三板，誰(shuí)才是弱勢(shì)全體，主辦券商肯定是頭一號(hào)！大家肯定以為搞錯(cuò)了，還真不是。

三凱股份（430419）拒絕發(fā)布2016年年報(bào)和2017年半年報(bào)，其主辦券商?hào)|莞證券完全沒(méi)有辦法，只是不停發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示，從去年7月份至今已經(jīng)發(fā)了16份。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，三凱股份應(yīng)該早就被強(qiáng)制摘牌，結(jié)果，三凱至今并沒(méi)有被摘牌。如果，三凱股份繼續(xù)待在新三板，東莞證券唯一能做的，就是不斷發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示。

三凱股份問(wèn)題還不止是拒絕發(fā)布定期報(bào)告，公司涉嫌虛假融資，董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)參與定增的4200萬(wàn)項(xiàng)款第二天就被以預(yù)付賬款形式被轉(zhuǎn)出。4200萬(wàn)定增款，公司根本沒(méi)有用過(guò)，還被上述2位股東再另外借走400多萬(wàn)。

上述行為，三凱收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。

大致就明白誰(shuí)才是新三板的弱勢(shì)群體，只要敢橫，誰(shuí)對(duì)掛牌公司都不能怎么樣。

涉嫌虛假融資

主辦券商?hào)|莞證券風(fēng)險(xiǎn)提示，三凱股份兩位大股東歐陽(yáng)偉、鄭云鳳涉嫌虛假融資。參與定增的4200萬(wàn)款項(xiàng)打到公司賬戶上僅1天后，就被以無(wú)真實(shí)交易的預(yù)付款名義轉(zhuǎn)走。

2015年12月1日，公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理歐陽(yáng)偉、第二大股東、副董事長(zhǎng)鄭云鳳分別從外部借入2154.18萬(wàn)元、2045.82萬(wàn)元，并將上述4200萬(wàn)元轉(zhuǎn)入公司用于繳納股票發(fā)行增資款。

12月2日，公司按照歐陽(yáng)偉、鄭云鳳的指示，以預(yù)付賬款名義分別向無(wú)真實(shí)交易背景的深圳市順發(fā)旺建材有限公司、深圳市勝晨龍貿(mào)易有限公司、深圳市美藝彩貿(mào)易有限公司分別支付2000萬(wàn)、1200萬(wàn)、1000萬(wàn)，代歐陽(yáng)偉、鄭云鳳償還上述增資款。

其后，歐陽(yáng)偉、鄭云鳳一直占用上述資金、期間于2015年12月31日、2016年1月12日、2016年3月17日、2016年12月30日分別通過(guò)新區(qū)鴻山興南建材經(jīng)營(yíng)部、深圳市金永錦貿(mào)易有限公司、深圳市錦繡天章貿(mào)易有限公司、深圳市拓富群進(jìn)口有限公司等多家外部企業(yè)進(jìn)行過(guò)短暫歸還，但歸還后均不超過(guò)一天就將項(xiàng)款再次轉(zhuǎn)出。

此外，歐陽(yáng)偉、鄭云鳳于2016年3月17日新增占用100萬(wàn)，于2017年1月1日新增占用300萬(wàn)，截止2017年6月末，歐陽(yáng)偉、鄭云鳳兩名股東共計(jì)非經(jīng)營(yíng)占用公司資金4600萬(wàn)元，且尚未歸還，上述行為構(gòu)成股東占用公司資金，且未及時(shí)履行決策程序和信息披露義務(wù)。

截止到2016年6月30日，公司及其合并報(bào)表范圍內(nèi)企業(yè)賬上的貨幣資金期末僅為335.74萬(wàn)元，但公司在2016年半年報(bào)中將該金額虛假披露未4659.03萬(wàn)。

2018年2月5日，三凱股份收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。

主辦券商發(fā)16份風(fēng)險(xiǎn)提示三凱股份拒絕改正

三凱股份涉嫌虛假融資的同時(shí)拒絕發(fā)布2016年年報(bào)和2017年半年報(bào)，主辦券商發(fā)了16份風(fēng)險(xiǎn)提示，三凱股份無(wú)動(dòng)于衷，拒絕發(fā)布上述兩份定期報(bào)告。

東莞證券稱，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第 4.5.1 條規(guī)定：未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告且自期滿之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露的，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“股轉(zhuǎn)公司”）將終止其股票掛牌。主辦券商已經(jīng)履行對(duì)三凱股份的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，并多次提醒企業(yè)盡快完成定期報(bào)告的編輯工作。截至本公告披露日，三凱股份未披露 2016 年年度報(bào)告及 2017 年半年度報(bào)告，三凱股份的股票將面臨被股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)制終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)主辦券商在督促企業(yè)披露定期報(bào)告過(guò)程中發(fā)現(xiàn)公司實(shí)際控制人歐陽(yáng)偉、股東鄭云鳳存在占用資金的情況，主辦券商已要求三凱股份盡快清理資金占用情況。截至本風(fēng)險(xiǎn)提示性公告披露日，公司實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方資金占用的情形尚未解除。如果公司控股股東、實(shí)際控制人以及董監(jiān)高人員不能夠嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則并有效執(zhí)行內(nèi)部控制，將會(huì)產(chǎn)生公司治理風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)際控制人不當(dāng)控制風(fēng)險(xiǎn)，給公司經(jīng)營(yíng)帶來(lái)不利影響。

我橫我有理，反正我不發(fā)年報(bào)、把定增款拿走，誰(shuí)都沒(méi)有把三凱股份怎么樣。既沒(méi)有被摘牌，沒(méi)有受到什么實(shí)質(zhì)性的處罰，只是收個(gè)不痛不癢的行政監(jiān)管措施決定書。

這不是鼓勵(lì)違規(guī)，什么是鼓勵(lì)違規(guī)。