中科招商、達仁資管被強制摘牌 不符要求摘牌沒商量！

12月15日晚間，股轉系統(tǒng)發(fā)布公告稱，經(jīng)進一步審查，中科招商、達仁資管2家掛牌私募機構不符合整改要求，股轉系統(tǒng)決定于12月18日對上述2家公司的股票暫停轉讓一天，12月26日起終止上述2家公司股票掛牌。

這不是股轉第一次對不符合條件的私募機構進行強制摘牌，相信也不會是最后一次。

12月12日晚間，同創(chuàng)偉業(yè)、久銀控股、銀紀資產(chǎn)、擁灣資產(chǎn)、富海銀濤5家掛牌私募機構發(fā)布了是否符合關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知新增掛牌條件的自查報告，其中銀紀資產(chǎn)、擁灣資產(chǎn)、富海銀濤3家存在不符合新增掛牌條件的情況，同創(chuàng)偉業(yè)、久銀控股2家機構符合相關規(guī)定。

第二日，即12月13日，銀紀資產(chǎn)、擁灣資產(chǎn)、富海銀濤三家公司股票被股轉要求暫停轉讓，12月21日起上述3家公司股票將被終止掛牌。截至目前，新三板已有5家掛牌私募因不符合整改要求而被股轉強制摘牌。

根據(jù)銀紀資產(chǎn)、擁灣資產(chǎn)、富海銀濤三家機構的自查報告，三家公司都不滿足新增掛牌條件的第五項，“創(chuàng)業(yè)投資類私募機構最近3年年均實繳資產(chǎn)管理規(guī)模在20億元以上，私募股權類私募機構最近3年年均實繳資產(chǎn)管理規(guī)模在50億元以上”。

另外，“管理費收入與業(yè)績報酬之和須占收入來源的80%以上”這個規(guī)定同樣是阻止其繼續(xù)掛牌的最大障礙。

以擁灣資產(chǎn)為例，其2016年管理費收入與業(yè)績報酬之和占收入來源比重為29.88%，不符合規(guī)定。

銀紀資產(chǎn)的收入大部分收入則來源于投資顧問費收入(與基金管理業(yè)務無關)和投資收益，2016年二者之和占公司收入來源的比例達到95.82%，同樣不符合規(guī)定。

因中科招商、達仁資管尚未披露自查報告，兩家公司具體不符合私募自查哪條規(guī)定暫時未可知。

2016年，新三板私募公司迎來最強監(jiān)管，不少掛牌私募走上差異化發(fā)展的道路。有的剝離私募業(yè)務，有的抱團實業(yè)，有的直接摘牌。

繼2016年5月27日股轉系統(tǒng)發(fā)布《關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知》后，今年10月27日，股轉系統(tǒng)再次發(fā)布《關于掛牌私募機構自查整改相關問題的通知》，明確了掛牌私募整改的相關規(guī)則。

近期，根據(jù)《關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知》與《關于掛牌私募機構自查整改相關問題的通知》，相關掛牌私募機構向股轉系統(tǒng)提交了自查整改報告與主辦券商核查報告。

從上述審查情況來看，目前提交自查報告的掛牌私募已經(jīng)有5家不符合規(guī)定被強制摘牌，只有2家順利通過。截止最新新三板已有14家掛牌私募披露了自查報告，其中多少家能夠順利過關仍是未知數(shù)。

股轉系統(tǒng)表示，經(jīng)進一步審查合格的掛牌私募機構已按要求披露自查報告及主辦券商核查報告，其他的掛牌私募機構是否符合整改要求仍在核查中。

聲明：本文來自  解讀新三板