富海銀濤等私募機構(gòu)被強制摘牌 九鼎等16家公司發(fā)自查報告

挖貝網(wǎng)訊 12月13日消息，全國股轉(zhuǎn)公司12月12日晚在其官網(wǎng)發(fā)布《關于對上海銀紀資產(chǎn)管理股份有限公司等3家掛牌公司強制終止掛牌的公告》，深圳市富海銀濤資產(chǎn)管理股份有限公司（富海銀濤，834502）、青島擁灣資產(chǎn)管理集團股份有限公司（擁灣資產(chǎn)，834606）、上海銀紀資產(chǎn)管理股份有限公司（銀紀資產(chǎn)，834904）3家掛牌私募機構(gòu)因不符合私募整改要求，將于12月21日起被強制摘牌。

全國股轉(zhuǎn)公司公告顯示，近期，根據(jù)《關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知》與《關于掛牌私募機構(gòu)自查整改相關問題的通知》，相關掛牌私募機構(gòu)向全國股轉(zhuǎn)公司提交了自查整改報告與券商核查報告。全國股轉(zhuǎn)公司隨即進行了審查。

經(jīng)審查，富海銀濤、擁灣資產(chǎn)、銀紀資產(chǎn)3家掛牌私募機構(gòu)不符合整改要求。最終，根據(jù)《關于掛牌私募機構(gòu)自查整改相關問題的通知》第六條與《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第4.4.2條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定于2017年12月13日對上述3家公司的股票暫停轉(zhuǎn)讓一天，12月21日起終止上述3家公司股票掛牌。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，《關于掛牌私募機構(gòu)自查整改相關問題的通知》第六條內(nèi)容為：“全國股轉(zhuǎn)公司指定披露日（T日），掛牌私募機構(gòu)與主辦券商應分別披露自查整改報告和核查報告。不符合自查整改條件的掛牌私募機構(gòu)應同時披露終止掛牌的風險揭示公告，并于T+1日停牌一日。T+2日不符合整改條件的掛牌公司應復牌；復牌期間掛牌公司與主辦券商應當持續(xù)披露終止掛牌風險（至少三次）。T+7日，不符合整改條件的掛牌公司完成強制摘牌。對于指定披露日前向全國股轉(zhuǎn)公司提交了主動終止掛牌申請的公司，全國股轉(zhuǎn)公司將繼續(xù)履行主動終止掛牌的審查程序，并將在完成審查后發(fā)布終止掛牌公告。”《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第4.4.2條內(nèi)容為：“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)中國證監(jiān)會的要求或者基于維護市場秩序的需要，決定掛牌公司股票的暫停與恢復轉(zhuǎn)讓事宜。”

全國股轉(zhuǎn)公司指出，被終止掛牌公司應積極應對投資者訴求，主辦券商應指定專門人員負責被終止掛牌公司相關事宜并披露聯(lián)系方式，協(xié)助做好被終止掛牌公司投資者的溝通工作，指導被終止掛牌公司妥善解決投資者訴求。

全國股轉(zhuǎn)公司最后透露，經(jīng)審查合格的掛牌私募機構(gòu)已按要求披露自查報告及券商核查報告，其他的掛牌私募機構(gòu)是否符合整改要求仍在核查中。

挖貝新三板研究院資料顯示，全國股轉(zhuǎn)公司于2016年5月27日首次發(fā)布《關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知》，對私募基金管理機構(gòu)新增8個方面的掛牌條件，被市場人士稱為“新八條”。具體為：“全國股轉(zhuǎn)公司在現(xiàn)行掛牌條件的基礎上，對私募基金管理機構(gòu)新增8個方面的掛牌條件：1.管理費收入與業(yè)績報酬之和須占收入來源的80%以上；2.私募機構(gòu)持續(xù)運營5年以上，且至少存在一支管理基金已實現(xiàn)退出；3.私募機構(gòu)作為基金管理人在其管理基金中的出資額不得高于20%；4.私募機構(gòu)及其股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年不存在重大違法違規(guī)行為，不屬于中國證券基金業(yè)協(xié)會“黑名單”成員，不存在“誠信類公示”列示情形；5.創(chuàng)業(yè)投資類私募機構(gòu)最近3年年均實繳資產(chǎn)管理規(guī)模在20億元以上，私募股權(quán)類私募機構(gòu)最近3年年均實繳資產(chǎn)管理規(guī)模在50億元以上； 6.已在中國證券基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理機構(gòu)，并合規(guī)運作、信息填報和更新及時準確；7.掛牌之前不存在以基金份額認購私募機構(gòu)發(fā)行的股份或股票的情形；募集資金不存在投資滬深交易所二級市場上市公司股票及相關私募證券類基金的情形，但因投資對象上市被動持有的股票除外；8.全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他條件。”

《關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知》指出，已掛牌的私募機構(gòu)，應當對是否符合本通知新增掛牌條件（第二項、第三項和第七項除外）進行自查，并經(jīng)主辦券商核查后，披露自查整改報告和主辦券商核查報告。不符合新增掛牌條件的第一項、第四項、第五項、第六項和第八項的，應當在本通知發(fā)布之日起1年內(nèi)進行整改，未按期整改的或整改后仍不符合要求的，將予以摘牌。

2017年10月27日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關于掛牌私募機構(gòu)自查整改相關問題的通知》，對掛牌私募機構(gòu)自查整改條件的計算口徑等相關問題進行詳細講解。其中指出，2016年5月27日《關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知》發(fā)布之日，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募投資基金管理人的掛牌私募機構(gòu)納入自查整改范圍。掛牌私募機構(gòu)應當在2017年11月10日前向全國股轉(zhuǎn)公司提交整改報告。在基金業(yè)協(xié)會登記為證券類私募機構(gòu)（私募證券投資基金管理人）的掛牌私募機構(gòu)，不得通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行融資。

據(jù)挖貝網(wǎng)不完全統(tǒng)計，2016年5月27日至今，共有九鼎集團（430719）、浙商創(chuàng)投（834089）等16家掛牌企業(yè)發(fā)布相關自查報告。

發(fā)布自查報告的16家掛牌企業(yè)名單（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）