10月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價出爐 網(wǎng)信證券2項負面行為偏多

挖貝網(wǎng)訊 11月13日消息，2017年10月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果出爐，中泰證券、上海證券西部證券、九州證券（并列第三）位居前三。據(jù)統(tǒng)計，本月全國股轉公司共記錄負面行為120條，涉及56家主辦券商。其中，網(wǎng)信證券兩項負面行為所占比值最高。

34家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比35.42%（9月29.17%）；48家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比50.00%（9月47.92%）；11家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比11.46%（9月20.83%）；3家主辦券商評價點值在70以下，占比3.12%（9月2.08%）。

評價點值排名前五的主辦券商為中泰證券、上海證券（并列第一）、西部證券、九州證券（并列第三）、聯(lián)儲證券。

10月份，全國股轉公司共記錄負面行為120條，涉及56家主辦券商。其中，推薦掛牌類34條，占比28.33%；推薦后督導類63條，占比52.50%；交易管理類6條，占比5.00%；綜合管理類17條，占比14.17%。各類負面行為記錄匯總見下表：

主辦券商各類負面行為記錄

負面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商54家，合計占總記錄數(shù)的88.33%（9月86.13%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商2家，合計占總記錄數(shù)的11.67%（9月13.87%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數(shù)的0%（9月0%）。

從統(tǒng)計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為財通證券；掛牌后督導類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為網(wǎng)信證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為網(wǎng)信證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為信達證券。

負面行為記錄的情形需重點關注的問題如下：

（一）推薦掛牌類中，負面行為清單第4條問題突出，主要為限售股份計算錯誤，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況披露錯誤等。

（二）掛牌后督導類中，負面行為清單第17條問題突出，第17條記錄的問題主要為公告披露不及時，公告標題與內容不符，公告內容存在錯誤，公告上傳錯誤等問題。

（三）交易管理類中，負面行為清單第25條和第26條問題突出，主要為開盤未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價以及前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。

（四）綜合管理類中，負面行為清單第36條新增較多，主要為變更主辦券商申請材料未能在規(guī)則要求期限內提交。

主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果：

2017年10月主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果（一）

2017年10月主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果（二）