9月新三板券商評價：方正、首創(chuàng)居首 仍關(guān)注事前審查

挖貝網(wǎng)訊 10月19日消息，全國股轉(zhuǎn)公司于18日公布9月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，100家主辦券商參與評價，實際列示96家評價結(jié)果。方正證券延續(xù)8月份的良好勢頭，繼續(xù)居首，除此外，排名靠前的主辦券商還有首創(chuàng)證券（并列第一）、招商證券、萬聯(lián)證券（并列第三）、渤海證券、華龍證券（并列第五）、財達證券（并列第五）。

9月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為139條，涉及59家主辦券商。其中，推薦掛牌類40條，占比28.78%；推薦后督導類72條，占比51.80%；交易管理類5條，占比3.60%；綜合管理類22條，占比15.82%。

挖貝網(wǎng)注意到，推薦后督導類的負面行為記錄中，“對信息披露文件進行線上或線下更正，且未盡事前審查職責。”仍然最為突出，共33條，8月份為36條。

以下為全國股轉(zhuǎn)公司公告原文：

2017年9月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》（以下簡稱《評價辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2017年9月1日至9月30日），對主辦券商2017年9月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價計值，現(xiàn)將評價結(jié)果公布如下。

一、月度評價結(jié)果

本月共有100家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示96家主辦券商評價結(jié)果（詳見附件）。

28家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比29.17%（8月21.88%）；46家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比47.92%（8月52.08%）；20家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比20.83%（8月21.88%）；2家主辦券商評價點值在70以下，占比2.08%（8月4.16%）。

評價點值排名前五的主辦券商為方正證券、首創(chuàng)證券（并列第一）、招商證券、萬聯(lián)證券（并列第三）、渤海證券、華龍證券（并列第五）、財達證券（并列第五）。

二、負面行為記錄情況

本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為139條，涉及59家主辦券商。其中，推薦掛牌類40條，占比28.78%；推薦后督導類72條，占比51.80%；交易管理類5條，占比3.60%；綜合管理類22條，占比15.82%。各類負面行為記錄匯總見下表：

負面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商55家，合計占總記錄數(shù)的82.01%（8月84.21%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商4家，合計占總記錄數(shù)的17.99%（8月15.79%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數(shù)的0%（8月0%）。

從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為第一創(chuàng)業(yè)證券、東莞證券、廣發(fā)證券、西部證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華西證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大同證券。

負面行為記錄的情形需重點關(guān)注的問題如下：

（一）推薦掛牌類中，負面行為清單第4條問題突出，主要為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況，關(guān)聯(lián)方交易情況限售股份數(shù)量等信息存在錯誤。

（二）掛牌后督導類中，負面行為清單第17條問題突出，第17條記錄的問題主要為臨時公告標題與內(nèi)容不符，公告內(nèi)容存在錯誤，公告上傳錯誤等問題。

（三）交易管理類中，負面行為清單第26條問題突出，主要為前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價。

（四）綜合管理類中，負面行為清單第38條問題突出，主要集中在變更主辦券商業(yè)務(wù)中相關(guān)協(xié)議的生效條件不符合要求、各類業(yè)務(wù)中部分申請文件未加蓋公章或騎縫章等問題。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關(guān)注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規(guī)風險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實落實執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。

主辦券商對評價結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復議，提供相關(guān)證明材料發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司機構(gòu)業(yè)務(wù)部郵箱（jigouywb@neeq.com.cn）并及時電話聯(lián)系機構(gòu)業(yè)務(wù)部各主辦券商專管員。

附件：主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果（2017年9月）.docx