新三板加強(qiáng)對掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信披監(jiān)管 9月30日前需核查完成

 挖貝網(wǎng)訊 8月26日消息，全國股轉(zhuǎn)公司8月25日下午發(fā)布《關(guān)于開展掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露情況核查工作的通知》，要求各主辦券商組織所督導(dǎo)掛牌公司開展股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露自查工作，并于2017年9月30日前向全國股轉(zhuǎn)公司提交加蓋主辦券商公章的《掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露情況匯總表》。

同時，全國股轉(zhuǎn)公司指出，對于自查發(fā)現(xiàn)未就股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)事項及時履行信息披露義務(wù)的，掛牌公司須于2017年9月15日前完成補(bǔ)充披露。對于截至2017年9月15日仍存在未完成補(bǔ)充披露、或者新發(fā)生應(yīng)披露而未披露相關(guān)質(zhì)押、凍結(jié)信息的掛牌公司，全國股轉(zhuǎn)公司將視情況采取自律監(jiān)管措施。

以下為通知全文：

各掛牌公司、主辦券商：

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露細(xì)則（試行）》規(guī)定，“任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)，掛牌公司應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露”。為加強(qiáng)對掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露監(jiān)管，現(xiàn)就相關(guān)事項通知如下：

請各主辦券商組織所督導(dǎo)掛牌公司開展股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露自查工作，并于2017年9月30日前向我司提交加蓋主辦券商公章的《掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露情況匯總表》（見附件），同時發(fā)送可編輯版本及加蓋公章的掃描件至指定郵箱（feedback@neeq.com.cn）。掛牌公司應(yīng)配合主辦券商的工作，并保證所提交信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

對于自查發(fā)現(xiàn)未就股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)事項及時履行信息披露義務(wù)的，掛牌公司須于2017年9月15日前完成補(bǔ)充披露。補(bǔ)充披露公告中應(yīng)當(dāng)說明未及時披露的原因、整改措施及效果，整改措施包括但不限于股東承諾、公司未來自查安排、投資者教育情況等內(nèi)容。

對于截至2017年9月15日仍存在未完成補(bǔ)充披露、或者新發(fā)生應(yīng)披露而未披露相關(guān)質(zhì)押、凍結(jié)信息的掛牌公司，我司將視情況采取自律監(jiān)管措施。

掛牌公司股東應(yīng)當(dāng)就所持有股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息及時告知掛牌公司，并配合掛牌公司履行信息披露義務(wù)；掛牌公司應(yīng)對股東進(jìn)行積極教育，督促其規(guī)范履行告知義務(wù)，相關(guān)股東拒不配合或者無法取得聯(lián)系的，公司應(yīng)當(dāng)就已知信息進(jìn)行披露；掛牌公司董秘或信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)至少每半個月通過中國結(jié)算Ukey對掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息進(jìn)行一次查詢，發(fā)現(xiàn)達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時編制并披露相關(guān)公告，做好掛牌公司信息披露工作；掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在獲悉股東持有公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)，應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會或者監(jiān)事會報告，并督促公司按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

主辦券商在知悉所督導(dǎo)的掛牌公司存在股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)督促掛牌公司及時履行信息披露義務(wù)，如發(fā)生公司停產(chǎn)、停業(yè)等無法進(jìn)行信息披露情形的，應(yīng)當(dāng)及時向我司匯報并披露風(fēng)險提示公告。

掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露情況匯總表.docx

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

2017年8月24日