7月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果公布 推薦后督導類問題占一半

近日，全國股轉公司公布7月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果。評價點值排名前五的主辦券商為申萬宏源證券、國泰君安證券、東海證券（并列第二）、華林證券（并列第二）、上海證券。

7月共有100家主辦券商參與評價，中信證券（山東）、東方花旗、申萬宏源西部證券、華泰聯合證券分別并入各自母公司，最終共計有96家主辦券商參評。

統計結果方面，60家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比62.50%（6月28.13%）；25家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比26.04%（6月47.91%）；9家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比9.38%（6月20.83%）；2家主辦券商評價點值在70以下，占比2.08%（6月3.13%）。

負面清單類型中，涉及最多的是主辦券商推薦后督導類問題。

156條負面行為   推薦后督導類問題占一半

負面行為記錄情況方面，7月共記錄負面行為156條。

四大負面行為中，占比最高的是推薦后督導類78條，占比50.00%，掛牌后督導類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為第一創(chuàng)業(yè)證券。其次為推薦掛牌類56條，占比35.90%，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為國海證券。第三個為綜合管理類13條，占比8.33%，綜合管理類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為川財證券。交易管理類9條，占比5.77%，交易管理類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為華西證券。

負面行為共涉及60家主辦券商，負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商54家，合計占總記錄數的68.59%（6月37.90%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商6家，合計占總記錄數的31.41%（6月4.78%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數的0%（6月57.32%。

2017年7月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果(挖貝網wabei.cn配圖）

敲黑板 負面行為記錄需重點關注這些問題

推薦掛牌類中，負面行為清單第5條問題突出，主要為限售股份數計算錯誤，公開轉讓說明中部分內容與實際不符等問題。

掛牌后督導類中，負面行為清單第14條和第17條問題新增數量較多，第14條主要為特別處理業(yè)務未按時提交申請，復牌申請通過后未披露公告，除權除息業(yè)務未提交申請等問題。第17條記錄的問題主要為臨時公告標題與內容不符，公告內容存在錯誤，公告上傳錯誤等問題。

交易管理類中，負面行為清單第23條問題突出，主要為前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。

綜合管理類中，負面行為清單第32條問題突出，主要集中在掛牌時采取協議轉讓方式申請中填寫的股東大會召開日期與股東大會決議日期不一致、申請文件未加蓋公章或騎縫章等問題。

自8月起，全國股轉系統將按照新規(guī)定對主辦券商執(zhí)業(yè)情況進行考核。2017年7月14日晚，全國股轉公司公布了修訂后的《主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》。新規(guī)負面清單仍涉及推薦掛牌負面行為、掛牌后督導負面行為、交易管理負面行為、綜合管理負面行為四大行為類別，不過，新規(guī)更加具體，從總數上由原來的35條增加至44條，多了9條。