新三板企業(yè)七類高發(fā)違規(guī)案浮現(xiàn) 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)呼吁投資者積極舉報

近日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)發(fā)布涉及掛牌公司對外擔保違規(guī)、關(guān)聯(lián)交易違規(guī)、使用募集資金違規(guī)、重大資產(chǎn)重組違規(guī)等七大投資者教育案例分析，以此提示投資者甄別掛牌公司違規(guī)市場行為，并呼吁投資者積極向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)舉報。

據(jù)《證券日報》記者梳理，掛牌企業(yè)對外擔保違規(guī)、使用募集資金違規(guī)等是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)今年上半年尤其是自4月份以來的監(jiān)管熱點領(lǐng)域。此前曾出現(xiàn)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)嚴抓違規(guī)擔保，連發(fā)16個自律監(jiān)管措施決定，以及18家掛牌企業(yè)違規(guī)使用募集資金，一天之內(nèi)被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取自律監(jiān)管措施。

就掛牌公司對外擔保信息披露，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提示投資者關(guān)注兩方面問題，一是掛牌公司提供對外擔保時是否履行了相應(yīng)的審議程序；二是掛牌公司是否及時披露對外擔保信息。

另據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)介紹，部分掛牌公司在募集資金使用等方面不夠規(guī)范，威脅投資者的資金安全，鑒于此，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將用案例解析的形式向投資者介紹掛牌公司募集資金使用流程、使用限制以及如何管理募集資金等內(nèi)容，提請投資者重點關(guān)注。

除了提示投資者掛牌公司使用募集資金之前需要掛牌公司董事會、股東大會對股票發(fā)行等事項作出決議等法定的必要流程之外，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)明確，根據(jù)《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）》的規(guī)定，掛牌公司募集資金應(yīng)當用于公司主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。除金融類企業(yè)外，募集資金不得用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)或借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主營業(yè)務(wù)的公司，不得用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；不得通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；暫時閑置的募集資金可以進行現(xiàn)金管理，經(jīng)履行法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序并披露后，可以投資于安全性高、流動性好的保本型投資產(chǎn)品。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就上述七項高發(fā)違規(guī)案以案例形式提示投資者識別掛牌企業(yè)違規(guī)行為，并投資者在發(fā)現(xiàn)相關(guān)違規(guī)線索時積極向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)舉報，共促市場規(guī)范發(fā)展。