全國首例非法經(jīng)營“新三板”股票案宣判 12被告最高獲刑3年

6月23日上午，全國首例非法經(jīng)營“新三板”股票案在上海靜安區(qū)法院宣判，以洪某軍、鄧某華為首的12人被認定涉嫌非法買賣“新三板”股票，洪某軍被判處有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金50萬元；鄧某華被判處有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金50萬元；其余被告人被判處有期徒刑2年，緩刑2年至有期徒刑9個月，緩刑1年的不等判決，并處罰金30萬元至5萬元不等的財產(chǎn)刑。

其實這例非法經(jīng)營“新三板”股票案就是大家熟知的“老股轉(zhuǎn)讓”。據(jù)檢方指控，自2015年12月起，由洪某軍、鄧某華實際控制的點石公司、正宏公司使用所控制的股票賬戶，通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(即“新三板”)從相關(guān)企業(yè)原始股東處先后受讓了“曉進機械”、“晶鑫股份”、“麥迪制冷”、“宇晶機器”等股票，經(jīng)他們所控制的“新三板”股票賬戶直接轉(zhuǎn)讓或者指使其下轄公司、代理銷售公司、個體銷售人員對不特定公眾公開銷售上述股票。

他們采用微信等通訊工具搭識眾多股民，向受蒙騙的股民推薦、分析新三板股票、夸大宣傳并預測“新三板”股票具有轉(zhuǎn)入A股市場的可能，鼓動眾多股民買入，進而以互報成交的交易方式高價轉(zhuǎn)讓上述“新三板”股票。上述涉案犯罪人員的公司，均為注冊在安徽合肥當?shù)氐墓尽?/p>

經(jīng)法院審理查明，至案發(fā)，洪某軍、鄧某華及劉某通過實際控制的點石公司、正宏公司及其下轄公司、代理銷售公司、個體銷售人員，銷售“新三板”股票金額共計人民幣4348.8萬元。

法院認為，洪某軍、鄧某華等12名被告人，在未經(jīng)獲取國家主管部門批準的情況下，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，其的行為已構(gòu)成了共同犯罪，洪某軍、鄧某華在共同犯罪中起主要作用為主犯，其余被告人均為從犯。鑒于12名被告人中有8人主動投案自首，可以從輕減輕處罰，其余4名被告人能如實供述自己的罪行，也可從輕處罰。