華訊投資分公司證券投顧業(yè)務(wù)違規(guī)?收證監(jiān)會(huì)警示函

挖貝網(wǎng)訊 2月14日消息，新三板華訊投資（833924）廣州分公司在從事證券投顧業(yè)務(wù)過(guò)程中違規(guī)，近日收到了廣東監(jiān)管局出具的警示函。

據(jù)了解，廣東監(jiān)管局近期在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，華訊投資廣州分公司在從事證券投顧業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在向投資者口頭承諾或保證投資收益的行為，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十條規(guī)定。廣東監(jiān)管局根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)華訊投資廣州分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

挖貝新三板研究資料顯示，華訊投資主要從事證券投資咨詢服務(wù)，2016年上半年?duì)I收9190.77萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng)399.14%；凈利潤(rùn)為555.27萬(wàn)元，較上年同期減少1.2%。