新三板券商自查又來了！這次審核未通過或終止的項目也要查

記者從主辦券商處獲得一份近期證監(jiān)會機構(gòu)業(yè)務(wù)部下發(fā)的文件，即，證監(jiān)會機構(gòu)部在《關(guān)于組織“自查自糾，規(guī)范整頓”專項活動的通知》。專項活動要求，堅持依法，從嚴(yán)、全面監(jiān)管的要求，通過證券公司自查和監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查等方式，對證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)控體系全面摸底，對上述業(yè)務(wù)進(jìn)行全面排查和規(guī)范整改，推動證券公司完善制度建設(shè)，改進(jìn)內(nèi)部控制，提高執(zhí)業(yè)水平，化解潛在風(fēng)險，實現(xiàn)防風(fēng)險守底線，促進(jìn)規(guī)范發(fā)展的目標(biāo)。

其中除了上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，公司債業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之外，此次專項活動中也有有數(shù)項內(nèi)容與新三板主辦券商相關(guān)。

文件顯示，證監(jiān)會要求，主辦券商應(yīng)自行選取2015年至2016年完成的部分項目進(jìn)行自查，包括證監(jiān)會核準(zhǔn)批文的掛牌公開轉(zhuǎn)讓項目，取得股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌同意函，未通過審查和終止審查的推薦掛牌項目，取得證監(jiān)會核準(zhǔn)批文或股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)行股份登記函及未通過審查，終止審查的股票發(fā)行，并購重組項目。

證監(jiān)會規(guī)定自查項目數(shù)量占上述兩年內(nèi)完成的項目總數(shù)的比例不得低于10%。

此次核查的一個特點是，要求自查一些終止掛牌或者審核不通過的項目，這一做法也讓市場想起了去年擬IPO申報階段撤回材料仍然被處罰的遼寧振隆特產(chǎn)。

事實上，去年以來證監(jiān)會開展了各種各樣的自查以及核查行動，此次證監(jiān)會也將此前自查項目的工作量考慮在內(nèi)，并且在文件里指出，已經(jīng)按照證監(jiān)會要求自查過的項目，可以不重復(fù)曾經(jīng)開展過的自查工作，但需要在自查報告中對前次自查的范圍、方式和結(jié)果予以說明，并按照要求報告此次對該項目進(jìn)行自查的情況。

其中，非新三板企業(yè)推薦掛牌業(yè)務(wù)在選取自查項目時，不應(yīng)該選取此前自查過的項目。

至于自查報告提交和反饋的時間，證監(jiān)會要求在2月15日前由各地證監(jiān)局部署自查自糾工作，在3月31日前完成對證券公司自查情況總結(jié)上報機構(gòu)部，而現(xiàn)場檢查則要求在5月31日前完成并上報機構(gòu)部。

在經(jīng)歷過去年“回頭看”核查專項活動之后，一位北京地區(qū)大型上市券商新三板承做人士也向記者表達(dá)了自己的看法：“這次核查的強度可能比上次回頭看還要大，最近一段時間又有的忙活了。”