【新三板報(bào)告】全方位監(jiān)管啟動(dòng) 今年掛牌企業(yè)受違規(guī)處罰60次

挖貝新三板研究院數(shù)據(jù)顯示，自2017年1月1日到2017年2月8日，不到40天時(shí)間里，新三板企業(yè)違規(guī)處罰高達(dá)60次，涉及新三板企業(yè)42家，處罰金額達(dá)859.35萬(wàn)元。

多方監(jiān)管，管理隊(duì)伍不斷壯大

挖貝新三板研究院統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在60次違規(guī)處罰中，被全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)處理的有19條，占比31.7%；被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其下屬部門(mén)處理的有16條，占比26.7%；此外，參與監(jiān)管的還有地方工商行政管理局、地方稅務(wù)局稽查局、地方環(huán)境保護(hù)局等單位，這些單位共處理違規(guī)25條，占比41.7%。

新三板企業(yè)違規(guī)處理人分布情況（挖貝新三板研究院制圖）

注：數(shù)據(jù)采用2017年1月1日至2017年2月8日區(qū)間數(shù)據(jù)

責(zé)任連帶，一個(gè)也跑不了

挖貝新三板研究院統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在60次違規(guī)處罰中，涉及新三板企業(yè)42家，也就是說(shuō)針對(duì)同一家公司，同一件違規(guī)事件，可能會(huì)有兩次以上的處罰。例如ST哥侖布（835494）因未及時(shí)披露公司重大事件，公司本身、公司高管都受到了相應(yīng)的處罰。

而在對(duì)新三板企業(yè)違規(guī)處理過(guò)程中，處罰對(duì)象主要包括：公司本身、公司高管、公司控股參股公司等。

新三板企業(yè)違規(guī)處罰對(duì)象匯總（挖貝新三板研究院制圖）

注：數(shù)據(jù)采用2017年1月1日至2017年2月8日區(qū)間數(shù)據(jù)

未依法履行職責(zé)占據(jù)違規(guī)原因的“半壁江山”

挖貝新三板研究院統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在60次違規(guī)處罰中，有23次是因?yàn)樘幜P對(duì)象未依法履行職責(zé)，其次就是涉嫌違法違規(guī)和未及時(shí)披露公司重大事件，分別是15次和14次。

新三板企業(yè)違規(guī)原因匯總（挖貝新三板研究院制圖）

注：數(shù)據(jù)采用2017年1月1日至2017年2月8日區(qū)間數(shù)據(jù)

既要教育，也要罰錢(qián)

在對(duì)新三板企業(yè)違規(guī)處理過(guò)程中，處罰措施主要包括：公開(kāi)處罰、提交書(shū)面承諾、出具警示函等，當(dāng)然也有可能幾種處罰措施一起實(shí)行。

挖貝新三板研究院統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在60次違規(guī)處罰中，公開(kāi)處罰次數(shù)最多，達(dá)到22次，占比36.7%；其次就是提交書(shū)面承諾和出具警示函，各7次，占比23.3%。還有16次是兩種處罰措施一起施行的，占比26.7%。

新三板企業(yè)違規(guī)具體處罰措施匯總（挖貝新三板研究院制圖）

注：數(shù)據(jù)采用2017年1月1日至2017年2月8日區(qū)間數(shù)據(jù)

值得注意的是，金洋新材（832490）高管彭華因涉嫌違反證券法律法規(guī)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的處罰。

而在60次違規(guī)處罰中，有26次處罰涉及到罰款，占比43.3%，共計(jì)處罰金額達(dá)859.35萬(wàn)元，其中，中科招商（832168）子公司——中科匯通（全稱(chēng)：中科匯通(深圳)股權(quán)投資基金有限公司）因涉嫌違反證券法律法規(guī)，接受了370萬(wàn)元罰款的處罰。