蒼天饒過誰！那個無視股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的姜素華賬號被封6個月

2月6日下午，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了一條監(jiān)管信息《關(guān)于對“姜素華”采取限制證券交易的自律監(jiān)管措施的決定》。

決定指出，今年1月4日，“姜素華”賬戶以嚴重偏離市場行情的0.92元/股的價格買入“威明德”（430207.OC）11.225萬股，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》第113條關(guān)于“申報或成交行為造成市場價格異?；蛑刃蚧靵y”的規(guī)定。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)并指出，姜素華并非初犯，自己也早已警告過但并未有效果。根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的介紹，從2016年5月份開始，“姜素華”的賬戶在新三板就存在多次以異常價格成交的違規(guī)行為。

5月27日，“姜素華”賬戶以0.02元/股的價格買入“鴻銘科技”（831419.OC）0.2萬股；

5月31日，該賬戶以0.01元/股的價格買入“遠航合金”（833914.OC）1萬股；

8月26日，該賬戶再次以0.24元/股的價格買入“泰昂能源”（834238.OC）124.421萬股。股轉(zhuǎn)表示上述行為均為點擊成交其他投資者低價賣出申報。

在姜素華第一次違規(guī)操作后，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就已經(jīng)注意到他。5月27日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對其采取了監(jiān)管措施，要求姜素華提交書面承諾。不過，這個要求被姜素華無視了。

6月2日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)再次對姜素華出具了警示函的自律監(jiān)管措施，依然遭到無視；三個月后9月2日，面對股轉(zhuǎn)系統(tǒng)第三次發(fā)出的警示函，姜素華還是毫無任何悔意。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)很生氣，后果很嚴重！因此對姜素華采取從重實施自律監(jiān)管措施。

對此，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對“姜素華”采取限制證券賬戶交易（六個月：自2017年1月23日至7月21日）的自律監(jiān)管措施。

2015年新三板四賬戶被限制交易3個月

事實上，早在2015年，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就首次針對協(xié)議轉(zhuǎn)讓異常交易采取了監(jiān)管措施。

根據(jù)資料顯示，2015年4月3日，全國股轉(zhuǎn)公司決定對中山市廣安居企業(yè)投資管理有限公司、中山市八通街商務(wù)服務(wù)有限公司、中山市三寶股權(quán)投資管理有限公司、譚均豪等4個賬戶采取限制證券賬戶交易3個月的監(jiān)管措施。

根據(jù)公告顯示，以上4個賬戶存在頻繁和大量反向交易，多次以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格進行下單及成交，從而造成市場價格異常，嚴重干擾市場正常的交易秩序和正常的價格形成機制。

對此，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對相關(guān)主辦券商進行了約談，敦促其履行客戶交易行為的管理職責(zé)。對于個別掛牌公司高管涉嫌內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，股轉(zhuǎn)公司已將其移交證監(jiān)會稽查局處理。

面對新三板市場的違法違規(guī)行為，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也提示投資者注意異常交易風(fēng)險，并要求主辦券商加強投資者教育，確保證券市場健康穩(wěn)定交易。

附：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則第113條

可能影響股票轉(zhuǎn)讓價格或者股票成交量的異常轉(zhuǎn)讓行為包括：

（一）可能對股票轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)股票；

（二）單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進行反向交易；

（三）單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，大筆申報、連續(xù)申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價；

（四）頻繁申報或撤銷申報，或大額申報后撤銷申報，以影響股票轉(zhuǎn)讓價格或誤導(dǎo)其他投資者；

（五）集合競價期間以明顯高于前收盤價的價格申報買入后又撤銷申報，隨后申報賣出該證券，或以明顯低于前收盤價的價格申報賣出后又撤銷申報，隨后申報買入該證券；

（六）對單一股票在一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)交易；

（七）大量或者頻繁進行高買低賣交易；

（八）單獨或者合謀，在公開發(fā)布投資分析、預(yù)測或建議前買入或賣出相關(guān)股票，或進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的股票轉(zhuǎn)讓；

（九）申報或成交行為造成市場價格異?；蛑刃蚧靵y；

（十）涉嫌編造并傳播交易虛假信息，誘騙其他投資者買賣股票；

（十一）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認為需要重點監(jiān)控的其他異常轉(zhuǎn)讓。