新三板掀起失信人自查 聯(lián)合懲戒排雷問(wèn)題董監(jiān)高

1月12日，安信證券對(duì)金洋新材（832490）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，因?yàn)榻鹧笮虏亩隆⒖偨?jīng)理桂賢友被法院列入失信被執(zhí)行人名單，屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象。股轉(zhuǎn)公司失信主體聯(lián)合懲戒問(wèn)答發(fā)布以來(lái)，失信人自查正在掛牌公司中展開(kāi)。

安信證券公告稱(chēng)，早在2016年6月13日，桂賢友就因民間借貸糾紛被宜豐縣人民法院納入失信被執(zhí)行人名單，原因是其拒不履行宜豐縣人民法院判決的支付申請(qǐng)執(zhí)行人劉志生款項(xiàng)79.95萬(wàn)元及利息的義務(wù)，同時(shí)法院裁定對(duì)桂賢友、金洋新材的部分財(cái)產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)扣押。

2016年12月30日，股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問(wèn)答》（下稱(chēng)“問(wèn)答”），以落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）。

《問(wèn)答》明確，將對(duì)被列入相應(yīng)政府部門(mén)公示網(wǎng)站所公示的失信被執(zhí)行人名單等失信聯(lián)合懲戒對(duì)象實(shí)施懲戒措施。失信聯(lián)合懲戒對(duì)象不得擔(dān)任掛牌公司董監(jiān)高，掛牌公司現(xiàn)任董監(jiān)高屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，應(yīng)及時(shí)組織改選或另聘。問(wèn)答發(fā)布后，多家掛牌企業(yè)展開(kāi)了“自查”。

安信證券表示，已經(jīng)按照相關(guān)規(guī)定，督促金洋新材及時(shí)組織改選或另聘，但公司及董監(jiān)高規(guī)范意識(shí)薄弱，如果公司管理人員不能學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行股轉(zhuǎn)相關(guān)制度，提高規(guī)范運(yùn)作水平，可能會(huì)產(chǎn)生公司治理風(fēng)險(xiǎn)，損害股東利益。

根據(jù)公開(kāi)資料顯示，桂賢友為金洋新材第二大股東。但從2015年8月開(kāi)始，桂賢友就開(kāi)始連續(xù)減持金洋新材股份，持股比從26.46%降至18.57%。桂賢友的減持動(dòng)作還曾遭到股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管，其在2016年初的7天內(nèi)連續(xù)賣(mài)出金洋新材股票，卻均未及時(shí)發(fā)布權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

此外，由于涉嫌違反證券法律法規(guī)，金洋新材及其高管在2016年兩次被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。在公司違規(guī)擔(dān)保、中報(bào)難產(chǎn)、官司纏身種種亂象的背后，是其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的危機(jī)。2016年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入997萬(wàn)元，虧損就多達(dá)680萬(wàn)元。

根據(jù)33號(hào)文，失信聯(lián)合懲戒針對(duì)的主要有幾類(lèi)行為，一是嚴(yán)重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為，二是賄賂、逃稅騙稅、惡意逃廢債務(wù)等嚴(yán)重破壞市場(chǎng)秩序的行為，三是在司法機(jī)關(guān)作出判決后，拒不履行、故意逃避執(zhí)行等嚴(yán)重失信行為。四是拒不履行國(guó)防義務(wù)，危害國(guó)防利益，破壞國(guó)防設(shè)施等行為。

本月以來(lái)，新三板共有包括金洋新材、佳瑞高科（832244）、海益寶（831955）、安科文化（839533）、博匯股份（831213）在內(nèi)的5家公司人員涉及失信被執(zhí)行人名單，所涉及的失信行為多為在司法機(jī)關(guān)作出判決后拒不履行或故意逃避執(zhí)行。

其中，海益寶為創(chuàng)新層企業(yè)，但自2016年以來(lái)，公司共收到主辦券商銀河證券9封風(fēng)險(xiǎn)提示公告，今年1月更是先后被山東證監(jiān)局和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實(shí)施監(jiān)管，公司涉及關(guān)聯(lián)擔(dān)保、控股股東資金占用、股份凍結(jié)、違規(guī)交易等多項(xiàng)問(wèn)題。

銀河證券指出，截止2016年9月23日，海益寶累計(jì)對(duì)外提供擔(dān)保金額達(dá)3.32億，占公司最近一期審計(jì)凈資產(chǎn)的4倍之多，且擔(dān)保部分貸款已經(jīng)出現(xiàn)逾期，而這數(shù)億元的被擔(dān)保方均是公司大股東山東海益寶。2016年11月28日，海益寶股票被股轉(zhuǎn)公司暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑥慕袢臻_(kāi)始復(fù)牌。