連發(fā)9封自律監(jiān)管文件，股轉(zhuǎn)再次劍指掛牌問題

股轉(zhuǎn)又針對掛牌過程中的問題“秋后算賬”了。

12月16日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連發(fā)9封自律監(jiān)管文件，對象分別是5家掛牌公司、3家券商和1家律師事務(wù)所。

9封文件，封封都劍指公司掛牌過程中的問題。根據(jù)近期的監(jiān)管公告來看，監(jiān)管風(fēng)向正在向掛牌過程轉(zhuǎn)移。

其中有3家掛牌公司天信科技（837122.OC）、兆舜科技（833103.OC）、大成科創(chuàng)（835557.OC）是因為掛牌過程中資金占用、未進行披露而受罰。而兆舜科技的主辦券商東莞證券，天信科技的主辦券商方正證券也跟著受罰。

天信科技被罰，是因為公司在審計截止日到取得掛牌函期間，向控股股東控制的企業(yè)非經(jīng)營性出借531.39萬元。但該借款并未履行相關(guān)審議制度和信息披露義務(wù)。而天信科技的主辦券商方正證券也在知曉公司資金占用情況下，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，受到了自律監(jiān)管措施的處罰。

兆舜科技的主辦券商東莞證券和大成科創(chuàng)被處罰，同樣是因為資金占用未進行披露。

芬尼科技（836716.OC）則是因為在申請掛牌期間進行利潤分配，未能依法履行董事會、股東大會相關(guān)審議程序和履行披露義務(wù)。

2015年掛牌的臣功制藥（833274.OC）時隔一年也被查了出來。2015年5月，掛牌在審期間，臣功制藥將銀行承兌匯票2146.38萬元，與母公司南京高科有限公司進行資金置換。而這筆關(guān)聯(lián)交易并未履行相關(guān)審議程序和履行披露義務(wù)。

受此影響，推薦公司掛牌的江蘇永衡昭輝律師事務(wù)所和主辦券商國信證券，也因其未能在《法律意見書》和《公開轉(zhuǎn)讓說明書》等文件中披露該事項受到處罰。