新三板公布11月券商成績單 負面行為數(shù)量回升

近日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了11月的主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，共有97家主辦券商參評。滿分券商家數(shù)較10月下降近半，同時負面行為數(shù)量有所回升。

根據(jù)評價結(jié)果，11月券商負面行為記錄共306條，涉及75家券商，其中負面行為記錄在5條以上的主辦券商有17家，占比高于10月的兩倍。記者發(fā)現(xiàn)，11月超過一半的負面行為出現(xiàn)在掛牌后督導(dǎo)，其中“股票發(fā)行備案申請收到全國股轉(zhuǎn)公司的反饋問題清單”的負面行為多達117條。

關(guān)于股票發(fā)行備案，股轉(zhuǎn)公司反饋的問題主要集中在中介機構(gòu)未就是否存在募集資金專戶存放與管理情況等情形發(fā)表明確意見，未詳細披露募集資金的用途并進行必要性和可行性分析，未充分披露投資者適當性認定依據(jù)等方面。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計，11月共有包括中加飛機(835042.OC)、客如云(835268.OC)在內(nèi)的5家企業(yè)因提前使用募集資金被監(jiān)管層處罰。

中加飛機自2015年12月掛牌新三板起，總共完成三次定增，募集資金總額達1687萬元，根據(jù)公告，中加飛機募集資金的原本用途是用來補充流動資金、進行軍機維修。不過，今年7月，中加飛機主辦券商太平洋證券發(fā)布風(fēng)險提示公告，公司將1427萬元募集資金用于償還銀行短期借款和支付募集資金的承銷服務(wù)費用。11月，中加飛機因提前使用募集資金，且無力歸還資金被股轉(zhuǎn)出具警示函。

監(jiān)管者還發(fā)現(xiàn)，去年太礦電氣(832347.OC)在首次募集資金7050萬元到賬后的兩個月時間內(nèi)，累計提前使用募集資金近2000萬元，而且公司兩次變更募集資金用途均未及時披露。今年11月，公司被山西證監(jiān)局出具監(jiān)管關(guān)注函。

11月新三板券商成績單顯示，主辦券商出現(xiàn)低級錯誤的頻率仍然較高。在推薦掛牌方面的負面行為高達85條，遠多于10月的37條。其中BPM報送申請掛牌材料被駁回、錯傳漏傳文件和披露文件存在財務(wù)數(shù)據(jù)、單位錯誤等情形依然突出。

此外，交易管理類依舊是主辦券商負面行為的傳統(tǒng)高發(fā)地。評價結(jié)果顯示，主辦券商開盤未對做市股票報價的負面行為有13次，前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價的負面行為達12次。

有券商做市業(yè)務(wù)人士告訴記者，在行情低迷，投資者數(shù)量有限的環(huán)境下，有的做市商采取消極報價的態(tài)度，有多少賣多少，直到賣完為止。

在上月評價中獲得滿分的券商為中信證券(600030)、中泰證券、大通證券等10家主辦券商，數(shù)量較10月19家滿分券商的數(shù)量有所下降。從4月到11月累積看，中泰證券、銀河證券和國泰君安證券累積評分排名前三。

同時，上月，中信建投、財富證券、國信證券(002736)等8家券商因為被股轉(zhuǎn)出具自律監(jiān)管措施而遭到扣分。上月，因違規(guī)開戶，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)更是對宏信證券、財富證券、中銀國際等3家券商給予了公開譴責(zé)、通報批評的紀律處分。

主辦券商質(zhì)量評價主要考核主辦券商掛牌業(yè)務(wù)、督導(dǎo)業(yè)務(wù)、交易管理和綜合管理四方面，從今年4月起開始實行。根據(jù)評價辦法，主辦券商將被分為四檔，在制度上受到差異化對待。排名靠前的券商將在新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的試點中享有優(yōu)先權(quán)，倒數(shù)十名的主辦券商并將需要提交書面說明，并被通報到證監(jiān)會。