新三板監(jiān)管更趨嚴 全國股轉系統(tǒng)對律師事務所連開2張罰單

新三板的監(jiān)管在不斷加強，除掛牌公司、券商外，律師事務所也在近期進入了監(jiān)管層的處罰名單。11月29日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(簡稱：全國股轉系統(tǒng))連開兩張罰單，處罰其在申請掛牌文件中存在的違法行為。

同日2家律師事務所被處罰

11月29日，全國股轉系統(tǒng)對北京市海潤律師事務所和北京市康達律師事務所開出了采取自律監(jiān)管措施的罰單。

公告稱，北京市海潤律師事務所提交的《北京市海潤律師事務所關于青島國林環(huán)保科技股份有限公司申請公司股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓的法律意見書》等申請掛牌文件中存在以下違規(guī)行為：北京市海潤律師事務所未按規(guī)定對其推薦掛牌的青島國林環(huán)?？萍脊煞萦邢薰径潞透吖苋藛T超過公司法規(guī)定25%的限額轉讓其所持股份的事項發(fā)表專項核查意見，未履行勤勉盡責義務。

因此，全國股轉系統(tǒng)對北京市海潤律師事務所給予要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

同日，北京市康達律師事務所也因為推薦深圳市捷佳偉創(chuàng)新能源裝備股份有限公司(下稱：捷佳偉創(chuàng))掛牌存在違規(guī)行為被處罰。

公告顯示，北京市康達律師事務所在推薦掛牌的盡職調查過程中未對捷佳偉創(chuàng)歷史上股權變更的存疑事項進行深入全面的核查，未充分勤勉盡責地履行盡職調查指責，對于捷佳偉創(chuàng)歷史上是否存在股權代持的事實在掛牌前后出具相反的核查意見，出具文件不準確、不完整。

因此，全國股轉系統(tǒng)也對北京市康達律師事務所開出了給予要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施的罰單。

今年已有431起違規(guī)事件

全國股轉系統(tǒng)的公開信息顯示，今年以來，全國股轉系統(tǒng)僅對4家律師事務所開過罰單，而且全部集中在下半年。

8月2日北京中銀(天津)律師事務所在推薦天津環(huán)宇橡塑股份有限公司(下稱：環(huán)宇塑膠)掛牌的過程中，其出具的法律意見書及相關補充法律意見書中未披露環(huán)宇塑膠重大訴訟事件。因此，全國股轉系統(tǒng)給予約見談話的監(jiān)管措施。

9月30日，北京中銀(深圳)律師事務所在推薦浙江鑫甬生物化工股份有限公司掛牌的過程中，其出具的法律意見書及相關補充法律意見書中存在未披露的重大事項。

伴隨著新三板的擴容，進入到2016年，新三板突然刮起了監(jiān)管風暴，目標指向違規(guī)掛牌企業(yè)和券商中介機構。其中，資金占用成為了本年度監(jiān)管的重中之重，掛牌企業(yè)信息披露缺失或不一致、年報財務數據問題也成為了監(jiān)管的重點。另外，專門針對市場反應強烈的私募及類金融企業(yè)的掛牌、融資事項，股轉系統(tǒng)也給予了限制性監(jiān)管措施，引發(fā)廣泛關注。

2016年1-11月，新三板市場共有360家新三板企業(yè)受到不同程度的處罰，涉及431起違規(guī)事件。未來，監(jiān)管加強將成為新三板的常態(tài)。