新三板公司思考投資違規(guī) 財通證券受牽連遭股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰

挖貝網(wǎng)訊 12月1日消息，思考投資（831896）近日發(fā)布公告稱，因公司在信披、公司治理，以及實際控制人岳志斌在股票交易等方面存在違規(guī)行為，11月24日，董事長錢湘英、董事會秘書徐銘崎被股轉(zhuǎn)通報批評，岳志斌被股轉(zhuǎn)公開譴責(zé)，并被記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

作為思考投資的主辦券商，財通證券于11月23日收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的警示函。

思考投資違規(guī)“牽連”財通證券被罰

思考投資2015年以支付投資咨詢費(fèi)的名義向岳志斌、覃小梅、胡巧賽及岳志斌弟弟岳志武分別支付1100萬元、96.8萬元、42.65萬元、132.13萬元，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

2015年10月下旬，思考投資擬與毛海蓉、覃小梅、胡巧賽、錢湘英、岳志武分別共同出資設(shè)立五家控股子公司，注冊資本均為500萬元，公司占比99.8%；擬與雷湘明、遲愛弟共同出資設(shè)立控股子公司，注冊資本500萬元，公司占比99.8%；擬與岳志武共同出資設(shè)立子公司，注冊資本5000萬元，思考投資占比51%。以上構(gòu)成了關(guān)聯(lián)交易。

短短一個月時間，思考投資斥資不低于5544萬元，擬設(shè)立不下7家子公司。

然上述兩項關(guān)聯(lián)交易思考投資未履行股東大會審議程序。與此同時，思考投資實際控制人之一岳志斌占用公司兩筆資金合計1022.97萬元，該情況思考投資沒有及時披露，甚至2015年半年報中稱：“沒有資金占用情況。”

思考投資還存在資金管理不規(guī)范的情況，沒有建立完善的資金管理內(nèi)控制度和資金使用審批流程，存在未經(jīng)任何內(nèi)部決策程序即可將資金直接劃至實際控制人賬戶的情況。

財通證券作為思考投資的主辦券商，未能對思考投資披露的公告進(jìn)行有效事前審查，未能督導(dǎo)思考投資城市授信、規(guī)范履行信息披露業(yè)務(wù)和晚上公司管理。綜上，全國股轉(zhuǎn)公司給予財通證券出具警示函的自律監(jiān)管措施。

然而這次并不是思考投資第一次給財通證券“添堵”。

思考投資“不聽話” 財通證券發(fā)風(fēng)險提示

思考投資于2015年1月19日掛牌新三板，財通證券是其主辦券商。8月以來，因思考投資"動作"不斷，財通證券接連發(fā)布兩份風(fēng)險提示。

8月2日，思考投資審議通過《關(guān)于計提基金經(jīng)理岳志斌2016年度業(yè)績報酬的議案》任性計提經(jīng)理岳志斌報酬2150.19萬元，占2016年上半年營收的43%，其實早在2月5日，思考投資就提出了"能者多得，業(yè)績分享，分配自由"的舉措。

然而財通證券發(fā)布風(fēng)險提示，思考投資本次關(guān)聯(lián)交易的價格無法判斷是否公允，交易金額較大，影響公司業(yè)務(wù)獨(dú)立性。

今年1月21日岳志斌已經(jīng)離任總經(jīng)理一職，思考投資稱是為了更加規(guī)范運(yùn)營，減少公司關(guān)聯(lián)交易。

8月15日，思考投資披露《浙江思考投資管理股份有限公司關(guān)于夢工廠、擂臺賽、點(diǎn)將臺的基金經(jīng)理遴選制度》（以下簡稱《遴選制度》）。

公告顯示，思考投資將建設(shè)夢工廠、擂臺賽、點(diǎn)將臺，并使之成為互聯(lián)網(wǎng)化運(yùn)營的基金經(jīng)理“孵化平臺、競技平臺、競價平臺”并為之設(shè)立了對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)和遴選細(xì)則。

財通證券于8月18日發(fā)布風(fēng)險提示稱，思考投資制度內(nèi)容涉嫌利用股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行廣告、宣傳、招聘等情形，主辦券商在事前審閱后提醒公司存在上述信息披露違規(guī)情形，公司執(zhí)意予以公告。

財通證券風(fēng)險提示一出，思考投資發(fā)布了一個“反風(fēng)險提示”稱，《遴選制度》屬自愿性披露的公告，目的是為了讓公司的中小投資者都能夠依法享受知情權(quán)，及時了解公司發(fā)展情況，而且該制度要提交過股東大會審議。