三股東“私分”股利 新三板一公司被實施監(jiān)管措施

11月22日，新三板掛牌公司華邦科技及相關責任主體，被全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)實施自律監(jiān)管措施。該事件起因是華邦科技3家股東在未發(fā)布權益分派實施公告的情況下，竟分4次直接分發(fā)了500萬元的現(xiàn)金股利。記者了解到，目前股轉公司對于這種奇葩亂象的監(jiān)管力度已經(jīng)較為嚴格。中國證監(jiān)會副主席趙爭平23日在新浪金麒麟論壇上也表示，要切實加強市場監(jiān)管。

今年3月8日，華邦科技召開董事會，擬以2015年12月31日公司總股本2500萬股為基數(shù)，向全體股東每股分配現(xiàn)金股利0.20元，共計分配現(xiàn)金股利500萬元。2016年3月9日，華邦科技披露了前述董事會決議公告、利潤分配預案。2016年3月28日，華邦科技召開2015年年度股東大會審議通過了前述利潤分配方案，并于2016年3月29日披露了前述股東大會決議公告。

然而，對于上述權益分派事項的實施，華邦科技并未向中國證券登記結算有限公司北京分公司申請辦理權益分派業(yè)務，并分別于2016年3月31日、4月7日、4月29日、5月9日直接向全部3位股東派發(fā)了現(xiàn)金股利，公司也未在全國股轉公司信息披露平臺上披露相關信息。

記者了解到，所幸華邦科技掛牌后僅有3家股東，且掛牌上市后股票尚沒有成交記錄，這次權益分派信息披露違規(guī)對公司股票價格與日常經(jīng)營影響有限。

據(jù)統(tǒng)計，今年11月以來，股轉公司已經(jīng)對7家新三板掛牌公司實施了自律監(jiān)管措施。

對此，在本周舉行的新浪金麒麟論壇上，中國證監(jiān)會副主席趙爭平表示，新三板堅持創(chuàng)新發(fā)展和風險控制相匹配，實行嚴格的投資者適當性制度，堅持培育機構投資者為主的市場，從源頭上防控風險。同時切實加強市場監(jiān)管，去年下半年以來，陸續(xù)開展掛牌公司資金占用、投資者適當性管理執(zhí)行情況、私募基金資金使用核查等工作，嚴厲打擊違法違規(guī)行為。截至2016年10月，今年已對223家掛牌公司及其相關市場主體實施了自律監(jiān)管措施，對4家未按時披露定期報告的公司實施了強制摘牌；對投資者累計采取自律監(jiān)管措施1800多人次；對35家主辦券商采取了56次自律監(jiān)管措施。