本周回顧：新三板最重要的十件事（11月14日-11月20日）

全景網(wǎng)11月16日訊 根據(jù)財(cái)新網(wǎng)消息，證監(jiān)會迎來了新一輪人事調(diào)整，證監(jiān)會稽查局局長羅子發(fā)將兼任稽查總隊(duì)隊(duì)長、黨委副書記，非公部副主任李明將出任全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（下稱股轉(zhuǎn)公司）總經(jīng)理，原股轉(zhuǎn)公司總經(jīng)理謝庚將出任股轉(zhuǎn)公司董事長。

深交所副總經(jīng)理金立揚(yáng)：推動新三板向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板

全景網(wǎng)11月16日訊 深交所副總經(jīng)理金立揚(yáng)16日在深圳舉行的第十八屆高交會的“十三五規(guī)劃及供給側(cè)改革”主題論壇上透露，深交所近期將深化創(chuàng)業(yè)板改革，其中包括將著重推動新三板向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板。

查出2055位新三板不合格投資者 股轉(zhuǎn)處分3家券商

11月17，因未嚴(yán)格執(zhí)行合格投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開對財(cái)富證券通報批評，對宏信證券、中銀證券公開譴責(zé)。挖貝網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，財(cái)富證券、宏信證券、中銀證券合計(jì)將2055位不符合要求的自然人投資者開通合格投資者權(quán)限。

IPO扶貧概念涌動 新三板公司跟風(fēng)“搬家”

自從今年9月證監(jiān)會出臺有關(guān)貧困地區(qū)IPO綠色通道的意見以來，新三板已經(jīng)有至少11家掛牌公司公告將地址遷往政策指定的貧困縣，僅本月就有7家，《第一財(cái)經(jīng)日報》記者了解到，還有更多的掛牌公司在醞釀搬家。

然而，多位業(yè)內(nèi)人士指出，僅僅為了IPO綠色通道而搬遷的套利行為并不靠譜，遷址涉及人才、管理、文化和政府資源等諸多問題，企業(yè)遷址后同時面臨經(jīng)營風(fēng)險和政策不確定性，因此投資者需要理性對待扶貧概念股。

新三板做市制度遭遇“寒冬” 九鼎、信中利帶頭轉(zhuǎn)協(xié)議

11月11日，在信中利（833858 ）召開的董事會上，審議通過了公司股票做市轉(zhuǎn)讓變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓的議案。而就在幾天前，九鼎集團(tuán)（430719）才決定拋棄做市轉(zhuǎn)讓，重新投入?yún)f(xié)議轉(zhuǎn)讓的懷抱。

挖貝網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，2016年以來，已經(jīng)有52家公司明確公布了由做市轉(zhuǎn)讓變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓的公告，其中有25家是創(chuàng)新層公司。

銀行擔(dān)保如何“逼死”新三板公司？ 連殼都保不住

11月11日，永宇沖片披露，公司的債權(quán)人嵊州市峰帆貿(mào)易有限公司（以下簡稱：峰帆貿(mào)易）以公司“不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且明顯缺乏清償能力，已符合破產(chǎn)重整條件”為由，向法院申請對永宇沖片進(jìn)行破產(chǎn)重整。

永宇沖片成為新三板第一家被申請破產(chǎn)的公司。

小蠻腰掛牌在即 地方國資委新三板融資正酣

“小蠻腰”即將登陸新三板！2016年10月31日，廣州塔（T26038.OC）接連發(fā)布《廣州塔旅游文化發(fā)展股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書》（下稱《公開轉(zhuǎn)讓說明書》）等四份公司公告，正式挺進(jìn)新三板市場。

豐匯醫(yī)學(xué)忙壞法院和仲裁委：半年11起官司和8起仲裁

挖貝網(wǎng)訊 11月16日消息，新三板掛牌公司豐匯醫(yī)學(xué)（831364）半年內(nèi)涉及11起訴訟和8起仲裁，“忙壞”了上海的法院和仲裁委。

擬掛牌公司注意：第19、20期高管培訓(xùn)將在蘇州舉辦

挖貝網(wǎng)訊 11月14日消息，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)今日公布，股轉(zhuǎn)公司將在2016年11月28日—30日在蘇州舉辦申請掛牌公司2016年第19期、20期高管培訓(xùn)會，參加培訓(xùn)并考試合格后，公司方可辦理掛牌后續(xù)工作。

大嘴惹禍：新三板董事長吹牛把公司吹停牌了

很多掛牌新三板的中小企業(yè)信披意識非常淡薄，早已不是什么新鮮事了。掛牌公司利民生物董事長在公共媒體宣傳公司未披露的股權(quán)融資事項(xiàng)，為避免對公司股價造成波動，公司被迫停牌。主辦券商東海證券也發(fā)布相關(guān)風(fēng)險提示性公告。