股轉(zhuǎn)系統(tǒng)調(diào)整四板市場(chǎng) 企業(yè)掛牌新三板要求

11月9日，記者從多家券商處獲悉，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)部下各家券商下發(fā)最新監(jiān)管通知，通知內(nèi)容為全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將調(diào)整區(qū)域市場(chǎng)掛牌企業(yè)申請(qǐng)掛牌新三板的標(biāo)準(zhǔn)。

通知的內(nèi)容分為兩部分，第一部分全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示申請(qǐng)掛牌公司曾在區(qū)域股權(quán)交易場(chǎng)所進(jìn)行掛牌，但未進(jìn)行融資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，公司應(yīng)在向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交申請(qǐng)掛牌文件前在區(qū)域股權(quán)交易場(chǎng)所停牌，并在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌前完成區(qū)域股權(quán)交易場(chǎng)所摘牌手續(xù)。

值得注意的是，這項(xiàng)內(nèi)容中，區(qū)域股權(quán)交易場(chǎng)所是否通過(guò)國(guó)務(wù)院聯(lián)席驗(yàn)收將不再成為其掛牌企業(yè)登陸新三板的必要條件。

第二個(gè)部分內(nèi)容里，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，申請(qǐng)掛牌公司曾在區(qū)域股權(quán)交易場(chǎng)所進(jìn)行融資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)嚴(yán)格遵守38號(hào)文的規(guī)定，除完成前述停牌及摘牌手續(xù)外，報(bào)告期內(nèi)不得存在3種情形。

包括：1．將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；2．將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔少于5個(gè)交易日；3．除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)超過(guò) 200人。

此次修改也將為天津股權(quán)交易所、云南股權(quán)交易所此前未通過(guò)聯(lián)席驗(yàn)收的四板市場(chǎng)交易所企業(yè)掛牌新三板放行。