新時(shí)代證券因做市交易違規(guī) 被采取自律監(jiān)管措施

挖貝網(wǎng)訊 11月8日消息，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱:全國(guó)股轉(zhuǎn)公司)于11月3日發(fā)布對(duì)新時(shí)代證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：新時(shí)代證券）采取自律監(jiān)管措施決定的公告。

公告顯示，新時(shí)代證券于2016年9月28日在為洛陽(yáng)尚柳園林綠化股份有限公司（證券代碼：832164 證券簡(jiǎn)稱：尚柳園林）提供做市服務(wù)的過(guò)程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)并成交，導(dǎo)致該股股價(jià)盤(pán)中出現(xiàn)巨幅震動(dòng)，構(gòu)成做市交易違規(guī)。

據(jù)了解，9月28日當(dāng)天，尚柳園林以1.55元開(kāi)盤(pán)，盤(pán)中沖高至14.14元，股價(jià)振幅高達(dá)812%。

根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》第四十九條規(guī)定：做市商每次提交做市申報(bào)應(yīng)當(dāng)同時(shí)包含買(mǎi)入價(jià)格與賣(mài)出價(jià)格，且相對(duì)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差不得超過(guò)5%。

為此，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司做出對(duì)新時(shí)代證券出具警示函的自律監(jiān)管措施，要求其按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》等業(yè)務(wù)規(guī)則旅行合規(guī)做市義務(wù)。