【新三板報告】2016年1-9月10家公司銀行賬戶被凍結

（注：標題中“2016年1-9月”指公告披露時間，而非賬戶凍結時間。）

按照法律規(guī)定，只有人民法院、人民檢察院、公安機關等執(zhí)法機關可以要求銀行凍結賬戶。因此，銀行凍結資金的原因只可能是接到了法院、檢察院等執(zhí)法機關的法律文書，銀行無權自行凍結客戶賬戶。

挖貝新三板研究院通過梳理發(fā)現(xiàn)，2016年以來，截止到9月30日，已有10家掛牌公司的銀行賬戶被凍結（名單見附表），其中兩家公司的銀行賬戶被多次凍結。上述10家公司被凍結的資金從萬余元到千萬元不等，建設施工合同糾紛和借款合同糾紛為出現(xiàn)頻率最高的兩大原因。

一家退市，一家停牌

2016年以來，銀行賬戶被凍結的10家公司中，已經(jīng)有1家退市、1家停牌，其中中成新星（831610）于2015年11月4日被凍結近12萬元，其于2016年6月29日披露的公告中只提及“申請人第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司申請訴前財產(chǎn)保全”，但并未對涉及訴訟案件做詳細說明；2016年6月30日中成新星因無法按時披露2015年年報被股轉公司強制摘牌，7月1日起終止在股轉系統(tǒng)掛牌轉讓，這也是股轉系統(tǒng)首次實行強制摘牌。

豐匯醫(yī)學（831364）是一家生產(chǎn)體外診斷試劑的企業(yè)，根據(jù)其披露的2016年中報數(shù)據(jù)，公司在2016上半年虧損近千萬元，同時涉及八個仲裁案件及一個訴訟案件，仲裁案件事項為借款合同糾紛，訴訟案件事項為車輛租賃合同糾紛；根據(jù)其2016年披露的有關銀行賬戶被凍結的公告，豐匯醫(yī)學分別于2016年6月2日、6月3日、9月2日、9月12、13日被凍結232萬元、158萬元、77萬元、505萬元，合計972萬元，上述案件均涉案金額較大，對其未來經(jīng)營的影響無法確定。

退市/停牌企業(yè)銀行 賬戶凍結概況（挖貝新三板研究院制圖）

建設施工合同糾紛成主因

2016年以來，銀行賬戶被凍結的10家公司中，有4家公司都是由于涉及建設施工合同糾紛的訴訟，分別是正大環(huán)保（831686）、紅鷹能源（832160）、蘇馬游艇（836210）、潔利康（835310）。

正大環(huán)保、蘇馬游艇兩家公司都是由于對工程質量有質疑，未能與原告達成一致，分別被凍結了120萬元、31萬余元，其中蘇馬游艇的資金已于2016年7月12日被解凍；紅鷹能源被凍結1000萬元，金額巨大，但公司并未對建設工程施工合同糾紛案的細節(jié)做更多披露；潔利康則是由于拖欠工程款被告上法庭，后“由案外人圣光投資集團股份有限公司資源承擔連帶還款責任，就工程償還問題提供擔保……”，公司資金于2016年3月28日解封。

此外，潔利康由于一項采購合同始終沒有妥善履行付款義務于2016年3月28日由江蘇省無錫高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院做出判決：凍結其銀行存款400萬元或查封、抵押其相應價值的其他財產(chǎn)。

蘇馬游艇資金被解凍（挖貝新三板研究院制圖）

潔利康資金被解凍（挖貝新三板研究院制圖）

其余4家公司資金被凍結的原因各不相同，其中佳順智能（834863）被訴不正當競爭，6月1日挖貝網(wǎng)發(fā)布的“新三板掛牌公司佳順智能'官司纏身'2個月涉及3起訴訟”曾對此進行過詳細報道；白水農(nóng)夫（831436）則是由于與投資方終止認購合同協(xié)議后，只償還了部分定金，尚欠原告240萬元被起訴；明游天下（833935）則在公告中稱由于公司更名及遷址等原因，未能及時履行一項民事訴訟案件的賠付義務被凍結144,925.11元，并且已于2016年5月11日下午履行了付款義務；光惠科技（834564）于2016年9月27日被北京市延慶區(qū)稅務機關凍結540余萬元，但具體原因尚不清楚。（來源：挖貝新三板研究院）（轉自挖貝網(wǎng)公眾號：wabeiwang）

附：2016年1-9月銀行賬戶被凍結的掛牌企業(yè)名單