董秘監(jiān)管要求從嚴(yán) 新三板董秘掀“離職潮”

在半年報(bào)披露結(jié)束之后，新三板掛牌公司卻普遍遭遇董秘“離職潮”。近期新三板公司董秘離職動(dòng)向較多，除了個(gè)人原因之外，專業(yè)水準(zhǔn)不足、缺乏規(guī)定資質(zhì)等也成為這批人員集體離職的重要原因。業(yè)內(nèi)人士稱，董秘“離職潮”反映了目前新三板公司面臨的人才更替問題。

實(shí)際上，為規(guī)范市場、提高掛牌公司治理水平，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)9月初下發(fā)相關(guān)文件對董秘資質(zhì)提出明確要求，未獲資格證書董秘將被掛牌公司解聘。分析人士認(rèn)為，新三板董秘是企業(yè)公司運(yùn)營及連接資本市場的重要樞紐，監(jiān)管要求從嚴(yán)，實(shí)際上也是規(guī)范市場、杜絕“非專業(yè)”董秘的重要措施。

掛牌公司“一將難求”

從今年下半年開始，新三板公司除了應(yīng)對半年報(bào)信披和券商持續(xù)督導(dǎo)要求之外，高管人員的變更也成為普遍現(xiàn)象。第三方數(shù)據(jù)顯示，自8月1日至9月20日，就有126家新三板企業(yè)董秘發(fā)生變動(dòng)，接近2015年全年141家的總和。

從離職原因看，除了董秘因自身年齡身體、家庭關(guān)系平衡等個(gè)人因素之外，專業(yè)資質(zhì)的要求成為董秘崗位人才更替的主要門檻。自分層制度實(shí)施后，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定，創(chuàng)新層公司必須“設(shè)置專職董秘”，這也讓一大批兼職董秘隨之下崗。

也有新三板公司負(fù)責(zé)人反映，由于目前行業(yè)轉(zhuǎn)型升級加快、創(chuàng)新業(yè)務(wù)出現(xiàn)、資本市場對接專業(yè)性要求變高，對專業(yè)性人才的需求也提高。“過去董秘職位是由行政或財(cái)務(wù)崗位的員工兼職，但現(xiàn)在公司需要籌劃融資、投資并購等資本運(yùn)作的事務(wù)，需要熟悉資本市場規(guī)則、法律財(cái)務(wù)專業(yè)知識的綜合型人才來擔(dān)任董秘崗位。不過這種高級人才，現(xiàn)在市場上非常稀缺，即便開出超出行業(yè)水平的待遇條件，也是一將難求。”

另有熟悉新三板業(yè)務(wù)的法律人士認(rèn)為，由于當(dāng)前新三板市場的不斷擴(kuò)容，掛牌公司數(shù)量急劇增多，許多公司董秘有了更多可以挑選的余地，而市場上對優(yōu)秀的管理人才需求旺盛，給出的薪資等待遇條件各不相同。從一些離職人員動(dòng)向看，部分董秘也在“用腳投票”對新三板公司進(jìn)行篩選。因此，董秘離職實(shí)際上屬市場化行為，不必過分解讀。

董秘監(jiān)管要求從嚴(yán)

9月8日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)《掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》，要求董秘熟悉各項(xiàng)法律法規(guī)、組織公司高管制定相關(guān)制度，并做好對公司高層的監(jiān)督催促工作。而未取得全國股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的董事會秘書資格證書，或資格證書被吊銷后未重新取得的，不能擔(dān)任創(chuàng)新層公司的董秘，會被掛牌公司解聘。此外，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還要求已通過資格考試或拿到資格證書卻被處罰的董秘均需接受一定時(shí)期的培訓(xùn)。

來自股轉(zhuǎn)系統(tǒng)方面的分析人士表示，董秘作為公司法人機(jī)構(gòu)的重要組成部分，主要承擔(dān)信息披露、投資者關(guān)系管理等工作，是促使公眾公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)股東利益的重要保障。上述《董秘管理辦法》的發(fā)布實(shí)施是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提高掛牌公司治理水平和實(shí)現(xiàn)“海量市場”有效監(jiān)管的重要舉措。

券商人士表示，此前新三板市場上，專職董秘的缺位讓很多新三板公司在日常信披中發(fā)生問題，這也成為董秘成批離職的主要原因。目前新三板市場監(jiān)管日趨完善以及培訓(xùn)力度的加強(qiáng)，一些自身不符合任職條件的董秘也會因此退出，原先一人身兼數(shù)職的情況日后肯定也會有所改善，對董秘專職設(shè)崗的規(guī)范，實(shí)際上也有利于市場的良性發(fā)展。