股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將選出不超過10家私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)

挖貝網(wǎng)訊 9月14日消息，5月27日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)明確將開展私募機(jī)構(gòu)參與新三板做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)，將私募機(jī)構(gòu)納入做市機(jī)構(gòu)管理。

為做好私募機(jī)構(gòu)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)的遴選工作，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)今日發(fā)布《私募機(jī)構(gòu)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審方案》，遴選出不超過10家私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

申請(qǐng)?jiān)u審的私募機(jī)構(gòu)需具備的基本條件有：

（一）實(shí)繳注冊(cè)資本不低于人民幣一億元，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)??；

（二）持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上，且近三年年均資產(chǎn)管理規(guī)模不低于人民幣二十億元；

（三）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及人員最近三年內(nèi)未受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；

（四）具有符合新三板做市業(yè)務(wù)相關(guān)要求的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度；

（五）設(shè)有專門的做市業(yè)務(wù)部門，配備做市業(yè)務(wù)人員不少于5名，其中風(fēng)控人員不少于1名；

（六）具有風(fēng)險(xiǎn)控制水平高、操作性較強(qiáng)的做市業(yè)務(wù)交易及結(jié)算技術(shù)方案；并承諾在評(píng)審驗(yàn)收前，按要求完成各項(xiàng)技術(shù)準(zhǔn)備，確保做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范，并通過全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的測(cè)試；

（七）已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)普通會(huì)員；

（八）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

符合條件的私募機(jī)構(gòu)，可在即日起30個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交評(píng)審申請(qǐng)材料。試點(diǎn)期間，專業(yè)評(píng)審集中一次進(jìn)行。評(píng)審流程主要包括私募機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)、專業(yè)評(píng)審、業(yè)務(wù)技術(shù)準(zhǔn)備及現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收等四個(gè)環(huán)節(jié)。

專業(yè)評(píng)審階段，主要對(duì)申請(qǐng)材料中體現(xiàn)機(jī)構(gòu)資本實(shí)力、資產(chǎn)管理規(guī)模、業(yè)務(wù)人員構(gòu)成、監(jiān)管及處罰記錄、制度完備性等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)審。

現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收環(huán)節(jié)主要對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性等進(jìn)行驗(yàn)證，并核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備就緒情況。

參與評(píng)審的工作小組由來自證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門，基金業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)結(jié)算公司，以及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司內(nèi)設(shè)部門的專家組成。

評(píng)審工作小組按照評(píng)分指標(biāo)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審打分，并在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站公布申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的得分排名情況及進(jìn)入驗(yàn)收環(huán)節(jié)的機(jī)構(gòu)名單。

附件：私募機(jī)構(gòu)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審方案.docx