新三板多層次嚴(yán)查資金占用 近3月有65家公司遭證監(jiān)會(huì)監(jiān)管

挖貝網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)對(duì)新三板資金占用監(jiān)管在6月以來(lái)繼續(xù)收緊。2015年5月至今，有126家新三板公司被證監(jiān)會(huì)地方監(jiān)管局采取行政處罰、發(fā)關(guān)注函、現(xiàn)場(chǎng)檢查等措施。其中，有65家公司是在6月后遭監(jiān)管，占總數(shù)的52%。

新三板多層次嚴(yán)查資金占用

今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)各地證監(jiān)局開(kāi)始了對(duì)新三板資金占用情況的專項(xiàng)檢查。據(jù)了解，河南監(jiān)管局就曾在5月10日下發(fā)關(guān)于開(kāi)展掛牌公司自己占用情況專項(xiàng)檢查的通知，寧夏監(jiān)管局也曾對(duì)轄區(qū)內(nèi)的5家公司進(jìn)行資金占用專項(xiàng)實(shí)地核查。

同時(shí)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也曾在8月向各主辦券商下發(fā)《關(guān)于落實(shí)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查工作的通知》，其中就要求要嚴(yán)格自查資金占用。此外，主辦券商也在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中核查資金占用情況，掛牌公司本身也需要自查資金占用。

隨著監(jiān)管部門(mén)檢查工作的開(kāi)展，不少被“隱藏”的資金占用浮出水面。挖貝網(wǎng)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2015年以來(lái)新三板有90多家公司收到關(guān)注函或被采取行政管理措施。僅9月5日一天，新三板就有7家公司披露因占用資金被監(jiān)管。

9月5日，順炎新材（834453）、雷帕得（831613）、ST亞錦（830806）、天富電器（831421）四家公司披露遭證監(jiān)會(huì)監(jiān)管局采取行政監(jiān)管措施。泡寶網(wǎng)（832983）、時(shí)代鋁箔（832725）、鑫聚光電（831881）三家公司披露收到地方監(jiān)管局的關(guān)注函 

據(jù)了解，順炎新材、天富電氣遭實(shí)際控制人多次從公司借款；雷帕得與實(shí)控人發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性往來(lái)3千萬(wàn)元；ST亞錦、泡寶網(wǎng)和鑫聚光電均存在被關(guān)聯(lián)方占用資金；時(shí)代鋁箔存在被公司股東童亞妃7次非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金739萬(wàn)元。

企業(yè)應(yīng)自覺(jué)當(dāng)“守財(cái)奴”

“你永遠(yuǎn)也叫不醒一個(gè)裝睡的人”，用嚴(yán)格的處罰也不能解決資金占用的根本問(wèn)題。相反，企業(yè)能自覺(jué)“守財(cái)”才是根源所在。

新三板聯(lián)興科技（430680）董事會(huì)秘書(shū)邊濤對(duì)挖貝網(wǎng)透露，一些類似于“家族企業(yè)”的公司在掛牌前已經(jīng)養(yǎng)成了“從公司隨時(shí)拿錢(qián)”的習(xí)慣，在掛牌后卻沒(méi)有按資本市場(chǎng)的規(guī)則來(lái)規(guī)范自身行為。

邊濤稱，公司自掛牌以來(lái)就在以要IPO的要求規(guī)范自己，明確什么事情一定不能做，公司也很清楚，一但借錢(qián)給股東就會(huì)面臨拿不回來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。他認(rèn)為，已經(jīng)選擇掛牌新三板就應(yīng)該嚴(yán)格按照規(guī)定要求自己，否則掛牌就沒(méi)有任何意義。

另一家新三板公司博威能源（835396）董事會(huì)秘書(shū)王晶也對(duì)挖貝網(wǎng)透露，為了防止占用資金，公司每個(gè)月都要向主辦券商提交自查報(bào)告，披露年報(bào)時(shí)也要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所出一個(gè)資金占用的情況說(shuō)明。她認(rèn)為，防止資金占用首先就要股東有自覺(jué)不問(wèn)公司借錢(qián)，公司也要明確：把錢(qián)借給股東屬于違規(guī)行為。（文/挖貝網(wǎng) 李云琦）