知情人士透露:中泰證券被立案調(diào)查緣起新三板做市業(yè)務(wù)

中證網(wǎng)訊中泰證券9月6日晚間公告，公司于2016年9月1日收到中國證監(jiān)會出具的調(diào)查通知書，因公司涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。

公司表示，將全面配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營情況正常。

對于中泰證券的立案調(diào)查，市場擔(dān)心對公司投行項(xiàng)目帶來影響。據(jù)知情人士透露，公司此次被立案調(diào)查緣起新三板做市業(yè)務(wù)，與投行業(yè)務(wù)無關(guān)。

據(jù)介紹，做市業(yè)務(wù)是公司作為做市商以自有資金、股票與投資者進(jìn)行二級市場交易的業(yè)務(wù)，主要為市場提供流動性并增強(qiáng)市場穩(wěn)定性，屬自營業(yè)務(wù)范疇。

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十條“保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。”但也有業(yè)內(nèi)人士指出，中泰證券若被立案調(diào)查主要涉及做市業(yè)務(wù)，則與保薦業(yè)務(wù)屬于完全不同業(yè)務(wù)，應(yīng)不適用相關(guān)規(guī)定。

統(tǒng)計(jì)顯示，截止2016年9月6日，中泰證券處于在審狀態(tài)的首發(fā)保薦項(xiàng)目共有21個(gè) ，其中已通過發(fā)審會審核項(xiàng)目2個(gè)，已收到反饋意見的項(xiàng)目6個(gè)，已受理尚未反饋項(xiàng)目13個(gè)；在審上市公司再融資保薦項(xiàng)目5個(gè)，均已收到反饋意見，其中中止審核項(xiàng)目1個(gè)；聯(lián)席主承銷項(xiàng)目1個(gè)，已收到證監(jiān)會核準(zhǔn)批復(fù)。