再遭監(jiān)管“提名”，這家新三板企業(yè)“臉腫大了”！

買(mǎi)入公司股票不報(bào)備，賣(mài)出股票無(wú)限制，還是企業(yè)高管！天吶，趕快告訴我，這是有什么重大內(nèi)幕消息？ 最近，我們就發(fā)現(xiàn)了這樣一家讓掘金三板產(chǎn)生該類(lèi)疑問(wèn)的新三板企業(yè)。

近日，股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告稱(chēng)，北大荒墾豐種業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“墾豐種業(yè)”，證券代碼：831888）副總經(jīng)理范利買(mǎi)入墾豐種業(yè)股份9.3萬(wàn)股，未及時(shí)報(bào)備并辦理限售，后陸續(xù)轉(zhuǎn)讓的股份超過(guò)其本年度轉(zhuǎn)讓范圍，違反了相關(guān)規(guī)定。

有趣的是，去年掘金三板也寫(xiě)過(guò)其出現(xiàn)信披問(wèn)題的文章《墾豐種業(yè)：好學(xué)生or壞學(xué)生 新三板的監(jiān)管尷尬？》，不同的是，去年是因年報(bào)遺漏財(cái)務(wù)報(bào)表附注，定期報(bào)告披露存在重大遺漏被證監(jiān)會(huì)提名，而今年卻是因其公司副總經(jīng)理違反相關(guān)規(guī)定被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)“光榮”提名。

尷尬！再遭監(jiān)管“提名”

8月8日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布監(jiān)管公告，對(duì)墾豐種業(yè)副總經(jīng)理范利采取提交書(shū)面承諾自律監(jiān)管措施。

公告稱(chēng)，經(jīng)查明，范利在2015年3月2日至2015年5月29日期間，通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)買(mǎi)入墾豐種業(yè)股份共計(jì)9.3萬(wàn)股，未及時(shí)向墾豐種業(yè)報(bào)備并辦理限售，后陸續(xù)將買(mǎi)入的股份全部賣(mài)出，轉(zhuǎn)讓的股份超過(guò)其本年度所持有本公司股份總數(shù)的25%，違反了相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十一條規(guī)定：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五。

也就是說(shuō)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在買(mǎi)入所在公司股份后需要注意兩個(gè)方面：1.買(mǎi)入股份后需要向公司報(bào)備；2.轉(zhuǎn)讓股份不能超過(guò)其本年度持有公司股份總數(shù)的25%。這也是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)范利采取自律監(jiān)管措施的主要依據(jù)。

值得注意的是，這不是墾豐種業(yè)第一次因信披問(wèn)題而被“提名”。

2015年8月，墾豐種業(yè)因2014年年報(bào)遺漏財(cái)務(wù)報(bào)表附注，定期報(bào)告披露存在重大遺漏，被證監(jiān)會(huì)出具警示函，而更尷尬的是，就在上月，時(shí)任墾豐種業(yè)董事長(zhǎng)的鄭百義在介紹公司登陸新三板經(jīng)驗(yàn)時(shí)就強(qiáng)調(diào)公司自覺(jué)遵守國(guó)家政策法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則，并說(shuō)公司有規(guī)范的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作和健全的內(nèi)控制度。

對(duì)此，掘金三板只想感慨一句：這臉可腫大了。

同時(shí)，公告指出，范利應(yīng)當(dāng)在接到本決定的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，提交書(shū)面承諾；承諾應(yīng)當(dāng)包括但不限于對(duì)違規(guī)事實(shí)和性質(zhì)的深刻認(rèn)識(shí)、對(duì)相關(guān)規(guī)則的正確理解、整改舉措和行為保證等內(nèi)容。

掘金三板注意到，8月15日，墾豐種業(yè)發(fā)布了關(guān)于公司副總經(jīng)理收到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律監(jiān)管措施的公告，稱(chēng)收到自律監(jiān)管措施后，范利本人及時(shí)作出了相應(yīng)的書(shū)面承諾，同時(shí)公司高度重視，專(zhuān)門(mén)組織董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員再次學(xué)習(xí)了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)法律法規(guī)及部門(mén)規(guī)章。

只是不知道這次再學(xué)習(xí)后“效果”能維持多久呢，還會(huì)不會(huì)再打臉?。?/p>

“提名”背后是有意為之還是無(wú)意？

信披一直是新三板市場(chǎng)上老生常談的一個(gè)問(wèn)題，然而作為新三板企業(yè)的副總級(jí)別人物，要說(shuō)不知道所持公司股份變化需要報(bào)備，不知道自己每年股份可以轉(zhuǎn)讓多少，掘金三板還真的有點(diǎn)不太相信。所以掘金三板比較好奇的是，這背后是真的對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、制度學(xué)習(xí)不良的體現(xiàn)還是有意為之？

“公司法提出公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%，主要是為了防止股價(jià)劇烈波動(dòng)，而買(mǎi)賣(mài)公司股票需要報(bào)備是為了更好地防止內(nèi)幕交易。”一位業(yè)內(nèi)人士向掘金三板說(shuō)到，“墾豐種業(yè)事件不排除有內(nèi)幕交易的可能。”

也就是說(shuō)，不排除有一些公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員通過(guò)某一渠道得到內(nèi)部消息，在得知公司股價(jià)會(huì)漲后，低價(jià)（相對(duì)之后而言）買(mǎi)入，再賣(mài)出，從而賺取中間差價(jià)等行為出現(xiàn)。

上述業(yè)內(nèi)人士同時(shí)表示，從目前整個(gè)市場(chǎng)環(huán)境來(lái)說(shuō)，監(jiān)管升級(jí)已經(jīng)成為大趨勢(shì)，以后在防內(nèi)幕交易方面也會(huì)更加嚴(yán)格。

而作為該事件的“主體”，墾豐種業(yè)也做出過(guò)回應(yīng)。墾豐種業(yè)董事會(huì)秘書(shū)、信息披露負(fù)責(zé)人在接受其他媒體采訪時(shí)回應(yīng)稱(chēng)，對(duì)于此次違規(guī)行為是對(duì)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、制度疏于學(xué)習(xí)的不良表現(xiàn)，將按照監(jiān)督管理措施相關(guān)要求，組織全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，強(qiáng)化公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，不斷提高公司規(guī)范化運(yùn)作，防止類(lèi)似情況再次發(fā)生。

而背后真相到底是怎么樣的，也無(wú)從得知。（挖貝網(wǎng)轉(zhuǎn)自掘金三板微信號(hào):juejjinsanban）