新三板今年已發(fā)3380份更正公告 12名信批負(fù)責(zé)人遭自律監(jiān)管

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月18日(記者 金易子)董事會(huì)秘書在資本市場(chǎng)中扮演著不可或缺的角色，在初創(chuàng)企業(yè)集中的新三板市場(chǎng)亦是如此。不過(guò)或許正是由于企業(yè)在資本市場(chǎng)“初來(lái)乍到”，在日常工作中，一些新三板董秘甚至犯了一些讓人哭笑不得的錯(cuò)誤。中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，截至7月15日，今年以來(lái)共產(chǎn)生3380份更正公告，813份《補(bǔ)發(fā)公告聲明》，12位董秘或信息披露負(fù)責(zé)人被自律監(jiān)管。

　　半年內(nèi)12名信披負(fù)責(zé)人“挨批”

7月11日，敦華石油及其董秘收到了一份來(lái)自股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施決定書。原來(lái)，該公司在去年10月披露的重大資產(chǎn)重組報(bào)告書中，錯(cuò)將向14名投資者募集配套資金，寫作了16名。而這違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等規(guī)定，其董秘對(duì)此負(fù)有責(zé)任，被要求出具書面承諾。

而這并非個(gè)例。據(jù)中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，共有12名董秘或信息披露負(fù)責(zé)人收到自律監(jiān)管措施決定書，他們的違規(guī)行為受到的具體監(jiān)管措施不盡相同，但皆在信息披露中存在違規(guī)。

3380份更正公告及813份補(bǔ)發(fā)公告

事實(shí)上，董秘專業(yè)性早已成為新三板老生常談的話題，而由此鬧出的“笑話”屢見不鮮，更頻頻見諸報(bào)端。如此前，中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)曾報(bào)道，九川竹木《股份交易異常波動(dòng)報(bào)告》與次日發(fā)布的《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中對(duì)是否“存在控股股東、實(shí)際控制人買賣公司股票”的表述自相矛盾。有業(yè)內(nèi)人士指出，造成此問(wèn)題的原因或在于董秘不夠?qū)I(yè)。

不僅如此，甚至有公司存在誤傳公告的情況。今年6月17日，在世紀(jì)鎢材的公告欄中，竟然出現(xiàn)了兩則北塔軟件的公告；當(dāng)日，世紀(jì)鎢材即發(fā)出澄清公告表示，系誤傳行為。

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，幾乎股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)上每日都能出現(xiàn)數(shù)十條更正公告。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至7月15日，今年以來(lái)共產(chǎn)生3380條更正公告。而更正的內(nèi)容更是五花八門，比如：2016年的會(huì)議召開時(shí)間錯(cuò)打成2015年、子公司名稱表述錯(cuò)誤、股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)的“中山證券”錯(cuò)輸為“光大證券”，甚至還有企業(yè)董秘對(duì)一則公告進(jìn)行了多次更正。

此外，企業(yè)補(bǔ)發(fā)公告的情況亦時(shí)常發(fā)生。據(jù)中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至7月15日，今年以來(lái)共產(chǎn)生813條補(bǔ)發(fā)公告。如生物柴油一天之內(nèi)發(fā)布十二則《補(bǔ)發(fā)公告的聲明》，談及原因，該公司稱是由于有七次會(huì)議發(fā)生時(shí)公司尚處于掛牌審核期，所以未能及時(shí)披露上述會(huì)議決議及相關(guān)公告。

對(duì)于補(bǔ)發(fā)公告，相關(guān)事宜發(fā)生時(shí)公司“尚處于掛牌手續(xù)辦理期間”是最為常見的理由之一。除此之外，亦有不少企業(yè)坦承是由于“工作人員疏忽”。

“多數(shù)是由于董秘專業(yè)度不夠，日常事務(wù)繁忙，因此造成了疏忽。”一位資深新三板董秘告訴記者，絕大部分新三板董秘都沒有經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)，可能僅在財(cái)報(bào)披露、股權(quán)登記前進(jìn)行培訓(xùn)，而且基本靠自學(xué)。

此前有媒體曾梳理發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新層超過(guò)60%的董秘未持有深交所或上交所董秘證。但值得注意的是，新三板或?qū)⒔K結(jié)董秘“無(wú)證上崗”現(xiàn)狀。根據(jù)媒體報(bào)道，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)曾在公開場(chǎng)合表示：“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格認(rèn)證擬十月推出，創(chuàng)新層董秘優(yōu)先進(jìn)行培訓(xùn)，合格者將由全國(guó)股轉(zhuǎn)頒發(fā)自己的董事會(huì)秘書認(rèn)證證書。”