6月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果出爐 75家涉及負面行為

挖貝網(wǎng)訊 7月12日消息，全國股轉系統(tǒng)于11日發(fā)布6月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果，共95家主辦券商參與評價，共記錄負面行為315條，涉及75家主辦券商。評價結果顯示，6月，銀河證券、東方財富、華融證券等6家主辦券商的綜合點值合計均為100點，長城國瑞、銀泰證券、華寶證券等7家券商排名墊底，綜合點值僅為60點。

銀河證券等6家券商綜合點值為100點

6月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果顯示，評價點值排名前五的主辦券商為銀河證券、東方財富、華融證券（并列第二）、華泰證券（并列第二）、中金公司（并列第二）、五礦證券（并列第二），6家主辦券商的綜合點值合計均為100點。長城國瑞、銀泰證券、華寶證券、中天證券、大同證券、中郵證券、網(wǎng)信證券7家券商排名墊底，綜合點值僅為60點。

6月共95家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，實際列示93家主辦券商評價結果。

其中，32家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比34.41%（5月40.86%）；37家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比39.78%（5月30.11%）；16家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比17.21%（5月18.28%）；8家主辦券商評價點值在70以下，占比8.60%（5月10.75%）。

75家主辦券商負面行為共315條

全國股轉系統(tǒng)6月共記錄負面行為315條，涉及75家主辦券商。其中，推薦掛牌類68條，占比21.59%；推薦后督導類115條，占比36.51%；交易管理類79條，占比25.08%；綜合管理類53條，占比16.82%。

負面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商58家，合計占總記錄數(shù)的45.08%（5月30.07%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商15家，合計占總記錄數(shù)的40.32%（5月52.72%）；20條以上的主辦券商2家，合計占總記錄數(shù)的14.60%（5月17.21%）。

從統(tǒng)計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為國金證券；掛牌后督導類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為華林證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為中航證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為開源證券。

6月主辦券商負面行為記錄匯總

4大類負面行為中7大問題需重點關注

全國股轉系統(tǒng)提醒，6月4大類負面行為記錄中反映出的需重點關注的7大問題主要有：

（一）推薦掛牌類中，負面行為清單第1條和第5條問題突出，主要集中在通過BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復文件上傳位置錯誤、披露文件存在多處錯誤等情形。

（二）掛牌后督導類中，負面行為清單第14條和15條問題突出，第14條問題集中在復牌申請?zhí)峤徊患皶r、生效日期有誤、未蓋章等情形。第15條發(fā)行備案申請反饋問題主要集中在中介機構未就是否存在股份代持、持股平臺等情形發(fā)表明確意見，未充分披露投資者適當性認定依據(jù)，認購對象未按期繳款，關聯(lián)方未回避表決，對賭、回購等特殊條款合法合規(guī)性存疑，發(fā)行備案文件中計算、文字錯誤等問題。

（三）交易管理類中，負面行為清單第22條和23條問題突出，即開盤未報價，和在前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。

（四）綜合管理類中，負面行為清單第32條問題突出，主要集中在變更主辦券商業(yè)務中承接主辦券商持續(xù)督導協(xié)議未按照模板文件第一條及第四條列全相關信息，掛牌時采取協(xié)議轉讓方式的申請文件中股東大會召開日期與股東大會決議不一致、股東大會決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關議案等問題。

附件：2016年6月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果.docx