開源證券違規(guī)持有做市業(yè)務(wù)公司股票 遭股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰

挖貝網(wǎng)訊 6月12日消息，新三板掛牌公司開源證券（832396）在為信維科技（430038）提供做市服務(wù)時，公司自營賬戶始終持有信維科技股票而遭到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的處罰。此外，開源證券成都營業(yè)部因2015年多次未完成證監(jiān)會四川監(jiān)管局下發(fā)的工作任務(wù)，被四川監(jiān)管局采取監(jiān)管措施。

2015年12月，開源證券開始為信維科技提供做市服務(wù)。同時，開源證券自營賬戶始終持有合計20萬股的信維科技股票，公司對信維科技股票的自營與做市業(yè)務(wù)持倉發(fā)生沖突。

2016年1月18日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)針對開源證券的違規(guī)行為做出行政處罰決定。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱，開源證券的行為違反了相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和做市管理規(guī)定，決定對開源證券采取取約見談話、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。

僅一個月后，即2月15日，開源證券成都營業(yè)部又因2015年多次未完成、超過期限完成四川證監(jiān)局下發(fā)的工作任務(wù)，遭證監(jiān)會四川證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

挖貝新三板研究院資料顯示，公司2015年、2014年的營業(yè)收入分別為8.9億元、4.2億元，凈利潤分別為2.56億元、1億元。