新三板規(guī)范券商內(nèi)核工作 或?qū)⒏纳茠炫乒緶喫~局面

記者昨天獲悉，經(jīng)過兩個(gè)月的征求意見階段，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了《主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）》，作為新三板主板券商內(nèi)核工作新規(guī)，該指引對(duì)于主辦券商推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理和風(fēng)險(xiǎn)控制作出了規(guī)定。市場(chǎng)分析認(rèn)為，伴隨著監(jiān)管的加強(qiáng)，掛牌公司渾水摸魚的局面將一去不復(fù)返。

指引規(guī)定，主辦券商應(yīng)加強(qiáng)推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，建立健全內(nèi)核工作體系。該機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立于推薦業(yè)務(wù)部門，專職負(fù)責(zé)內(nèi)核工作的組織與管理，主要對(duì)申請(qǐng)掛牌公司擬披露的信息是否符合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的有關(guān)信息披露的規(guī)定等多項(xiàng)內(nèi)容作出審核。

按照新規(guī)，主辦券商召開內(nèi)核會(huì)議之前，內(nèi)核專員應(yīng)該對(duì)項(xiàng)目小組提交的推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件、盡職調(diào)查工作底稿進(jìn)行審查，并根據(jù)文件審查情況開展核查。

總體來看，指引對(duì)內(nèi)核機(jī)構(gòu)與人員、內(nèi)核程序、自律監(jiān)管措施和違規(guī)處理等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。這是繼新三板分層制度落地之后，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)首次下發(fā)監(jiān)管新規(guī)，對(duì)主辦券商的內(nèi)核工作作出規(guī)定。

市場(chǎng)分析認(rèn)為，自全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)擴(kuò)大試點(diǎn)至全國(guó)以來，新三板掛牌公司數(shù)量快速上升。截至目前，掛牌公司已達(dá)到7565家。隨著掛牌公司數(shù)量的增加，適時(shí)加強(qiáng)監(jiān)管勢(shì)在必行。此次新政的出臺(tái)，可以進(jìn)一步規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商內(nèi)核職責(zé)及工作要求，提高主辦券商推薦業(yè)務(wù)及內(nèi)核工作質(zhì)量，掛牌公司渾水摸魚的局面將得以改變。