未按規(guī)定通知董事參加董事會(huì) 新三板日升昌遭股東起訴

新三板掛牌企業(yè)日升昌(833446)因董事會(huì)召開的事被兩個(gè)股東告了。

股東控訴公司幾大“罪狀”

公告顯示，原告系被告日升昌的股東，原告一新昌縣億嘉置業(yè)有限公司持有被告1200萬股股份，持股比例8.00%；原告二浙江五峰汽車軸承制造有限公司持有被告1500萬股股份，持股比例為10.00%。兩位原告都是公司的重要股東。

依據(jù)日升昌收到的民事起訴狀，2016年3月29日，日升昌上午十點(diǎn)召開了第一屆董事會(huì)第六次會(huì)議，原告認(rèn)為該次董事會(huì)及2015年年度股東大會(huì)的召集程序和表決方式違反法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定，應(yīng)該予以撤銷。

事實(shí)上，股東這么事無巨細(xì)地說明公司違反董事會(huì)召開規(guī)定的訴訟，富姐也是第一次看見，原告一一列舉的“公司罪狀”如下：

1、根據(jù)公司《章程》，董事會(huì)每年度至少召開兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十日前通知，董事會(huì)通知不足十日，通知時(shí)間不足視為未通知。

2、本次董事會(huì)通知方式為“電話”，根據(jù)《章程》應(yīng)在召開十日前以書面形式通知全體董事和監(jiān)事。

3、該次會(huì)議未按《章程》通知全體董事和監(jiān)事。

4、通知內(nèi)容不全，董事錢幼妹收到的短信通知里欠缺會(huì)議期限、事由及議題、發(fā)出通知的時(shí)間，違反《章程》的規(guī)定。

5、召集人不符合規(guī)定，根據(jù)短信通知判斷，召集人不是董事長(zhǎng)俞曉剛。

6、收到的通知只說要審議《2015年年度報(bào)告》，會(huì)議上卻審議通過了12項(xiàng)議案，剝奪了董事正常的知情權(quán)與表決權(quán)，處在程序瑕疵。

7、2015年年度股東大會(huì)的召開是這次會(huì)議審議通過后通知的，依據(jù)相關(guān)《公司法》、《章程》的規(guī)定予以撤銷，則視為2015年年度股東大會(huì)未作出有效通知，也應(yīng)同時(shí)予以撤銷。

基于上述情況，原告提出訴訟請(qǐng)求希望依法撤銷被告于2016年3月29日作出的《董事會(huì)決議》、依法撤銷被告于2016年4月22日作出的《2015年年度股東大會(huì)決議》，并依法判令本案訴訟費(fèi)用由被告承擔(dān)。

但是日升昌已披露信息顯示，該股東大會(huì)是按照程序進(jìn)行，并且有律師在場(chǎng)。

或因反對(duì)閑置資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品？

資料顯示，日升昌是一個(gè)小額貸款公司，2015年9月1日在新三板掛牌。

從已披露的公告上看，上述訴訟公告中涉及的股東會(huì)審議通過了十二項(xiàng)決議，其中包括審議《2015年年報(bào)》等，其中值得注意的是董事會(huì)審議通過了《關(guān)于公司以自由閑置資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，該議案全票通過，經(jīng)股東大會(huì)審議后生效。

日升昌稱，2016年度公司購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的投資額度以自有閑置營(yíng)運(yùn)資金總量為上限，在此額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)使用，授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)操作實(shí)施。

年報(bào)的信息顯示，日升昌2015年和2014年均有利用自有閑置資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的行為。

2015年，日升昌取得持有交易性金融資產(chǎn)的投資收益為6.54萬元，較上期增加 823.72萬元，系公司利用自有閑置資金購(gòu)買中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行的可每日申購(gòu)或贖回的理財(cái)產(chǎn)品所取得的收益。

然而截至去年年底，日升昌持有理財(cái)產(chǎn)品的余額為0.00元。

2015年以來，在經(jīng)濟(jì)下行壓力加大、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)顯現(xiàn)、經(jīng)營(yíng)效益下降的情況下，小貸行業(yè)所處的經(jīng)營(yíng)環(huán)境變得更為艱難。

年報(bào)顯示，日升昌2015年?duì)I業(yè)收入3196.06萬元；負(fù)債率為20.82%，負(fù)債總計(jì)4749.92萬元，同比減少25.20%。去年公司不良貸款由上年同期的290萬元增加到1520.5萬元。

因此，新三板掛牌企業(yè)日升昌稱運(yùn)用自有閑置資金進(jìn)行適當(dāng)?shù)牡惋L(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品投資，可以提高公司閑置資金使用效率和效果，提高公司的整體收益。

但理財(cái)產(chǎn)品都具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，加上目前的市場(chǎng)行情起起伏伏，或許兩位股東并不是糾結(jié)于股東會(huì)通知晚了、召集人不符合規(guī)定這些細(xì)枝末節(jié)，而是臨時(shí)審議的其他決議。

到截稿時(shí)，日升昌暫未對(duì)此事作出回應(yīng)。