本周回顧：新三板最重要的十件事（5月30日-6月5日）
本周，首屆山東新三板高峰論壇山東濟南舉行，挖貝網(wǎng)在會上發(fā)布了全國首份區(qū)域性新三板企業(yè)報告，獲得了當(dāng)?shù)?40多家企業(yè)關(guān)注。同時，挖貝新三板研究院還更新了有望進入創(chuàng)新層的企業(yè)名單。
市場行情
本周是新三板分層制正式推出的第一周，在前兩個交易日新三板做市指數(shù)連續(xù)上漲，呈現(xiàn)利好趨勢。在本周第三個交易日，三板做市指數(shù)開始回落。本周三板做市指數(shù)以1185.59收盤，較上周上漲1.27點，周漲幅0.12%。三板成指一周上漲16.97點，周漲幅1.38%。
新三板本周合計成交35.03億元，同比增加6.86%。新三板成交量7.06億股，較上周增加7%。其中，通過做市轉(zhuǎn)讓方式成交4.22億股，成交金額達22.47億元，成交額同比增加34.06%；通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式成交2.84億股，成交金額12.56億元，成交額同比減少21.57%。
挖貝新三板區(qū)域發(fā)展報告山東篇正式發(fā)布
由非創(chuàng)不可、挖貝網(wǎng)、正和島·創(chuàng)典聯(lián)合主辦的《“新三板，新市值”山東省首屆新三板高峰論壇》31日在濟南舉行。挖貝新三板研究院在會上發(fā)布《挖貝新三板區(qū)域發(fā)展報告》，從掛牌企業(yè)數(shù)量、營業(yè)收入、凈利潤、市值、融資、交易等指標深入解讀魯企。
報告PPT下載（報告統(tǒng)計數(shù)據(jù)截止日期為2016年5月20日）
更完整的新三板創(chuàng)新層名單：958家達標，25家三好學(xué)生
挖貝新三板研究院公布了更完整的新三板創(chuàng)新層企業(yè)名單，共有958家企業(yè)達標創(chuàng)新層。其中，25家同時滿足三項差異化標準，為“三好學(xué)生”；106家同時滿足標準一、標準二；116家同時滿足標準一、標準三；38家同時滿足標準二、標準三。
此次名單篩選過程中，不僅針對標準三較難統(tǒng)計的企業(yè)進行了單獨統(tǒng)計，還按照《分層管理辦法》剔除了近12個月被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取自律監(jiān)管措施3次以上的企業(yè)、公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰以上的企業(yè)、小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司、典當(dāng)行、商業(yè)保理公司以及互聯(lián)網(wǎng)金融等特殊行業(yè)掛牌企業(yè)。
15家企業(yè)因違規(guī)注定與創(chuàng)新層無緣 國泰君安頻“觸雷”
幾乎所有新三板掛牌企業(yè)都在關(guān)注剛剛落地的分層制度時，身處東北的野山參種植企業(yè)參仙源（831399）5月30日因2013年虛增利潤1.29億元，接到了中國證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》，注定與創(chuàng)新層無緣。
挖貝網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，因為違規(guī)而無緣創(chuàng)新層的公司除了參仙源外，還包括峻嶺能源（831417）、易所試（430309）等14家掛牌企業(yè)。12家主辦券商也因此受到“牽連”。今年以來，國泰君安所督導(dǎo)的公司如哥侖步（835494）、展唐科技（430635）、瑞兆源（835029）不良事件頻發(fā)。因違規(guī)而無緣創(chuàng)新層的掛牌企業(yè)中就有2家公司為其督導(dǎo)。
九鼎否認退市傳言 未發(fā)現(xiàn)存在觸發(fā)退市規(guī)定的情形
挖貝網(wǎng)訊 6月2日，針對媒體報道九鼎集團（430719）退市傳聞，九鼎昨天公開否認。
近日，有消息稱國內(nèi)知名PE 基金管理公司九鼎投資或?qū)⒈灰笸耸小＞哦ΨQ，公司董事會針對上述傳聞事項進行了調(diào)查、核實，并不存在“九鼎投資或?qū)⒈灰笸耸?rdquo;的情況。
新三板掀監(jiān)管風(fēng)暴 深圳證監(jiān)局排查轄區(qū)公司資金占用
5月31日，深圳證監(jiān)局對相關(guān)證券公司下發(fā)了《深圳證監(jiān)局關(guān)于排查轄區(qū)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司資金占用情況的通知》（下稱《通知》）?！锻ㄖ分赋觯瑸榱诉M一步加強中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司（以下簡稱“掛牌公司”）控股股東及關(guān)聯(lián)方占用掛牌公司資金的監(jiān)管，按照非上市公眾公司監(jiān)管部的要求，我局擬對深圳轄區(qū)掛牌公司資金占用情況進行排查。
深圳證監(jiān)局表示，后續(xù)我局會在非上市公眾公司監(jiān)管部的指導(dǎo)下，對相關(guān)證券公司提交的自查情況進行分析，并相應(yīng)進行抽查。對于相關(guān)證券公司提交的自查結(jié)果與實際情況不符的，我局將視情況對相關(guān)證券公司持續(xù)督導(dǎo)所推薦公司及時履行信息披露義務(wù)、完善公司治理等執(zhí)業(yè)情況進行檢查。
九鼎集團澄清下屬基金私自將產(chǎn)品鎖定期7年改為9年不實
九鼎集團表示，近日有個別微信公眾號及微博等自媒體散布一些對九鼎集團（430719）的下屬公司昆吾九鼎投資管理有限公司（以下簡稱“昆吾九鼎”）采用冒充投資人簽字、合同抽頁等方式將在管基金產(chǎn)品鎖定期從7年改為9年的言論不實。
九鼎集團指出，2016年5月28日，某微信公眾號發(fā)表文章：“據(jù)買了九鼎產(chǎn)品的客戶表示，九鼎采用冒充投資人簽字、合同抽頁等方式將產(chǎn)品鎖定期從7年改為9年”，以及“這次九鼎出事的項目鎖定期是5+2年，就是5年鎖定，然后視情況可以展期2年，一共就是7年……”等內(nèi)容存在捏造散布不實信息的情況。
洪泰基金馮志：要淡定看待新三板分層
洪泰基金CEO馮志在《“新三板，新市值”山東省首屆新三板高峰論壇》上發(fā)表演講時表示，要淡定看待新三板分層。他認為，分層和流動性沒有關(guān)系，常與新三板對標的納斯達克當(dāng)時分層是為了應(yīng)對紐交所的競爭，納斯達克的流動性是依靠做市商制度，而非分層。
馮總還提到，盡管出臺創(chuàng)新層，但不代表新三板進入了一個里程碑。新三板是市場化的，不是A股的審核化。而市場化的事情就不可能快，一定是慢慢地，各方博弈力量的結(jié)果。
山東省首屆新三板高峰論壇上 投資大咖們說了啥
洪泰新三板基金CEO馮志、和君資本總裁何勁松、清大盈科董事&總裁包祖春、天星資本合伙人秦源等嘉賓在《“新三板，新市值”山東省首屆新三板高峰論壇》上發(fā)表了演講。
挖貝網(wǎng)對嘉賓們的精彩發(fā)言進行了整理。下面，來看一看在會上投資大咖們都對新三板企業(yè)說了啥？
精雷電器被財務(wù)負責(zé)人違規(guī)占用資金 收到證監(jiān)會警示函
5月31日消息，新三板掛牌公司精雷電器（834095）因被公司財務(wù)負責(zé)人及關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用439萬元資金受到證監(jiān)會浙江監(jiān)管局的行政處罰。
精雷電器2015年11月掛牌新三板，在掛牌之初就被公司股東沈洪昌及其控制的德清奧威制冷科技有限公司（以下簡稱：奧威制冷）分別累計占用資金111萬元、329.6萬元。上述占款為資金拆借形成，并未經(jīng)過精雷電器審議，也未在公司臨時報告中披露。
新三板公司曲辰種業(yè)漏稅4.97萬元 被地方稅務(wù)局處罰
6月1日消息，近日新三板公司曲辰種業(yè)（834751）因少繳稅款49677.67元收到曲靖市地方稅務(wù)局稽查局的稅務(wù)行政處罰。
曲辰種業(yè)少繳營業(yè)稅、城建稅、教育費附加742.73元；種子倉庫、曬場用房用地房產(chǎn)稅、土地使用稅少繳40674.54元，曲辰種業(yè)表示這部分少繳稅款是因為對直接用于農(nóng)、林、牧、漁業(yè)的生產(chǎn)用地免繳土地使用稅政策理解差異導(dǎo)致。
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