申請新三板掛牌時進(jìn)入創(chuàng)新層條件出爐 有三套標(biāo)準(zhǔn)

挖貝網(wǎng)訊 5月27日晚上消息，申請新三板掛牌時進(jìn)入創(chuàng)新層條件出爐?！度珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》今日正式發(fā)布，全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人就掛牌公司分層答記者問中稱，全國股轉(zhuǎn)公司制定了企業(yè)申請掛牌時進(jìn)入創(chuàng)新層的標(biāo)準(zhǔn)。

申請掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層有三套標(biāo)準(zhǔn)，該三套標(biāo)準(zhǔn)與已掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的三套標(biāo)準(zhǔn)基本一致。但準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)作了適當(dāng)調(diào)整：將“申請掛牌即采用做市轉(zhuǎn)讓方式”作為申請掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的共同標(biāo)準(zhǔn)；標(biāo)準(zhǔn)一增加了“申請掛牌同時發(fā)行股票，且融資額不低于1000萬元”的要求；標(biāo)準(zhǔn)三中按發(fā)行價格計算的公司市值不少于6億元，發(fā)行對象中應(yīng)當(dāng)包括不少于6家做市商，且融資額不低于1000萬元。

申請掛牌公司滿足以下條件之一的，可以掛牌時直接進(jìn)入創(chuàng)新層：

（一）最近兩年連續(xù)盈利，且年平均凈利潤不少于2000萬元（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）；最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）；申請掛牌同時發(fā)行股票，且融資額不低于1000萬元。

（二）最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復(fù)合增長率不低于50%；最近兩年營業(yè)收入平均不低于4000萬元；掛牌時股本不少于2000萬股。

（三）做市商家數(shù)不少于6家；申請掛牌同時發(fā)行股票，發(fā)行對象中包括不少于6家做市商，按發(fā)行價格計算的公司市值不少于6億元，且融資額不低于1000萬元；最近一期期末股東權(quán)益不少于5000萬元。

掛牌時直接進(jìn)入創(chuàng)新還應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：

（一）申請掛牌即采用做市轉(zhuǎn)讓方式。

（二）公司治理健全，股東大會、董事會和監(jiān)事會制度、對外投資管理制度、對外擔(dān)保管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、投資者關(guān)系管理制度、利潤分配管理制度和承諾管理制度完備；公司設(shè)立董事會秘書并作為公司高級管理人員，董事會秘書取得全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事會秘書資格證書。

（三）最近12個月不存在以下情形：申請掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。

（四）最近兩年及一期的財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告；按照第八條第二項規(guī)定進(jìn)入創(chuàng)新層的申請掛牌公司，最近三個會計年度的財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。

下為問答全文：

問：申請掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層與已掛牌公司有何不同？具體如何操作？

答：為滿足申請掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的需求，全國股轉(zhuǎn)公司制定了企業(yè)申請掛牌時進(jìn)入創(chuàng)新層的標(biāo)準(zhǔn)。申請掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層有三套標(biāo)準(zhǔn)，該三套標(biāo)準(zhǔn)與已掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的三套標(biāo)準(zhǔn)基本一致。但考慮申請掛牌公司尚未經(jīng)過掛牌后的規(guī)范化運作和持續(xù)監(jiān)管，尚未公開交易和分散股權(quán)，也沒有做市交易市值，因此，就準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)作了適當(dāng)調(diào)整：一是將“申請掛牌即采用做市轉(zhuǎn)讓方式”作為申請掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的共同標(biāo)準(zhǔn)，以適當(dāng)提高進(jìn)入創(chuàng)新層的申請掛牌公司質(zhì)量；二是就標(biāo)準(zhǔn)一增加了“申請掛牌同時發(fā)行股票，且融資額不低于1000萬元”的要求；三是要求標(biāo)準(zhǔn)三中市值按照掛牌同時發(fā)行股票的價格計算，發(fā)行對象中應(yīng)當(dāng)包括不少于6家做市商，且融資額不低于1000萬元，以提高發(fā)行市值的公允性。同時，申請掛牌公司合法合規(guī)方面還應(yīng)當(dāng)滿足掛牌準(zhǔn)入的要求。

擬進(jìn)入創(chuàng)新層的申請掛牌公司，自評滿足創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在取得同意掛牌函后，辦理掛牌手續(xù)時，按照掛牌業(yè)務(wù)操作指南的規(guī)定，及時填報分層數(shù)據(jù)并提交相關(guān)文件，并在掛牌提示性公告中公告其分層結(jié)果。