證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 新三板公司資金占用案例

今年各地證監(jiān)局紛紛開展對(duì)新三板公司資金占用和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行專項(xiàng)核查和采取監(jiān)管措施。從4月1日起，全國已有40多家掛牌企業(yè)因?yàn)橘Y金占用問題被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施或出示關(guān)注函。

周二，時(shí)空客公告稱收到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查書，這是今年第三起證監(jiān)會(huì)對(duì)新三板公司展開立案調(diào)查，也是去年底以來掛牌公司大股東占款監(jiān)管風(fēng)暴中的證監(jiān)會(huì)級(jí)別的反饋。

時(shí)空客公告顯示，其實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理王恩權(quán)2015年累計(jì)占用公司資金1.86億元，扣除已經(jīng)歸還的1.2億元，還有6600萬元在繼續(xù)占用。今年5月，王恩權(quán)因占用公司資金問題向公安機(jī)關(guān)自首，并向公司提交辭呈，同時(shí)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人何云霞也辭去職務(wù)。

5月5日，時(shí)空客曾收到大連證監(jiān)局行政處罰決定書。決定書指出，從去年到今年3月，公司實(shí)際控制人指使基層員工借用備用金和以預(yù)付款名義向其個(gè)人實(shí)際控制的其他公司轉(zhuǎn)款等方式頻繁占用公司資金。

去年11月，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》，對(duì)信息披露、股票發(fā)行違規(guī)以及違規(guī)占用掛牌公司資金、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保等行為，應(yīng)及時(shí)采取監(jiān)管措施。同時(shí)，全國股轉(zhuǎn)公司也兩次下發(fā)通知，要求去年所有有過發(fā)行融資記錄的企業(yè)，就“大股東占款及提前使用定增資金”的違法違規(guī)行為進(jìn)行自查。

今年以來，各地證監(jiān)局紛紛開展對(duì)新三板公司資金占用和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行專項(xiàng)核查和采取監(jiān)管措施。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，從4月1日起，全國已有40多家掛牌企業(yè)因?yàn)橘Y金占用問題被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施或出示關(guān)注函。

監(jiān)管者針對(duì)掛牌公司首例行政處罰出現(xiàn)在深圳，4月25日，海格物流公告受到深圳證監(jiān)局行政處罰，掛牌企業(yè)實(shí)際控制人、董秘和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人均受到警告，公司和個(gè)人被處以罰款共計(jì)42萬元。公開資料顯示，海格物流控股股東深圳市奧世邁實(shí)業(yè)有限公司通過關(guān)聯(lián)交易，一度占用掛牌企業(yè)資金2700多萬元。