主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量首次月考 “四好學(xué)生”只有10%

總分：90分以上的學(xué)霸不到半數(shù)共有93位主辦券商同學(xué)參加（2家券商并入母公司評(píng)價(jià)）參加了這次“月考”。

“月考”滿分100分，“題型”有四種：“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為”記錄（基礎(chǔ)分）、“對(duì)市場發(fā)展的貢獻(xiàn)” （加分題）、“其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)”（加分題）和“被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況”（減分題）。

從這次“月考”的總分情況如下：

從以上結(jié)果看來，90分以上的學(xué)霸還是太少了，占比40.66%，還不及半數(shù)。成績中等（80-90分）的主辦券商占比與學(xué)霸相當(dāng)，為38.46%。兩者之和約占所有“考生”的80%，仍有約20%的后進(jìn)生！

負(fù)面行為記錄：“四好學(xué)生”只有10%

前面我們說到，負(fù)面行為記錄是基礎(chǔ)分項(xiàng)目，這里就來單獨(dú)看一下。就這一題型主辦券商同學(xué)們考得如何。負(fù)面行為主要關(guān)注的是四類問題：一是推薦掛牌類，二是掛牌后督導(dǎo)類，三是交易管理類，四是綜合管理類。

4月負(fù)面行為記錄728條，涉及82家主辦券商。也就是說，沒有負(fù)面行為的“四好學(xué)生”大約有9家，占比約為10%。

至于其余同學(xué)，不同程度的負(fù)面行為記錄如下：

看來，除去沒有負(fù)面行為的“四好學(xué)生”，連負(fù)面行為記錄5條以內(nèi)的優(yōu)等生都還是太少，也只是約占10%。第一次月考，這樣的成績，可以說是非常不理想的。

排名倒數(shù)的學(xué)渣：“問話”“家訪”少不了

當(dāng)然，除了上面這張“抽象的”成績單以外，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將會(huì)通過業(yè)務(wù)支持平臺(tái)（BPM）將負(fù)面記錄明細(xì)發(fā)送至每一家主辦券商。榜上有名的主辦券商同學(xué)就自覺反思，爭取早日改正了。 只不過，對(duì)于排名倒數(shù)的學(xué)渣來說，可能日子要更難過些。根據(jù)《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》第二十三條，“全國股轉(zhuǎn)公司每月對(duì)上月評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名后十位的主辦券商進(jìn)行電話問詢，必要時(shí)要求提交書面說明或現(xiàn)場檢查，并視情況將處置結(jié)果報(bào)告證監(jiān)會(huì)及主辦券商注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。”

簡單點(diǎn)來說，就是排名倒數(shù)后十位的主辦券商同學(xué)，股轉(zhuǎn)老師接下來的“問話”和“家訪”都是免不了的，要好好想想怎么受訓(xùn)“深刻反思”了。 最后，如果對(duì)自己的“月考成績”有異議的主辦券商同學(xué)怎么辦呢？股轉(zhuǎn)老師說了，“自公示后的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)議”。還是可以去找老師申訴哦。 不過話又說回來，“月考”是否真的能督促主辦券商提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量呢？智庫君認(rèn)為，現(xiàn)在下結(jié)論為時(shí)尚早，還是需要靜觀后效。（挖貝網(wǎng)轉(zhuǎn)自新三板智庫微信號(hào)：xsbzhiku）