長城證券被股轉(zhuǎn)公司要求整改 對投資者資格審核不嚴

挖貝網(wǎng)訊 2月24日，長城證券被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)點名，對投資者資格審核不嚴，在投資者適當性認定及開通投資者權(quán)限方面存在違規(guī)行為，股轉(zhuǎn)公司責令其改正。

股轉(zhuǎn)公司強調(diào)，對于未嚴格履行投資者適當性管理義務的主辦券商，一旦發(fā)現(xiàn)，立即處理。未來將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當性管理義務開展現(xiàn)場檢查。

下為股轉(zhuǎn)公司公眾號發(fā)布責令改正全文：

長城證券股份有限公司（以下簡稱“長城證券”）未切實履行投資者適當性管理職責，在投資者適當性認定及開通投資者權(quán)限方面存在違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司決定對其采取出具警示函、責令改正的自律監(jiān)管措施。

長城證券

2016年1月11日，長城證券在審核合伙企業(yè)客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關材料時，未勤勉盡職核查其實繳出資證明文件，僅根據(jù)合伙協(xié)議認定其滿足實繳資本500萬元以上人民幣的資產(chǎn)要求；在未正確履行投資者信息報送義務的情形下，于系統(tǒng)內(nèi)單邊為其開通了參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的權(quán)限，導致該合伙企業(yè)于2016年1月12日，越權(quán)買入掛牌公司股票。

針對上述事件，全國股轉(zhuǎn)公司即要求長城證券提交客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關材料、主辦券商為客戶開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的情況說明等相關材料。根據(jù)上述材料，全國股轉(zhuǎn)公司決定對長城證券采取出具警示函、責令改正的自律監(jiān)管措施，要求其在規(guī)定時間內(nèi)完成投資者適當性管理的整改，并提交整改報告。

全國股轉(zhuǎn)公司嚴格實施投資者適當性管理，對于未嚴格履行投資者適當性管理義務的主辦券商，一旦發(fā)現(xiàn)，立即處理。下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當性管理義務開展現(xiàn)場檢查，加強對主辦券商的事中事后監(jiān)管，保護投資者權(quán)益，維護市場秩序。

股轉(zhuǎn)公司微信公眾號截圖