股轉(zhuǎn)公司剖析新三板典型違規(guī)違法案例 中海陽(yáng)被點(diǎn)名

挖貝網(wǎng)訊 1月27日，針對(duì)新三板違規(guī)違法案例，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱，股轉(zhuǎn)公司）對(duì)此專門進(jìn)行剖析，英大證券在為明利倉(cāng)儲(chǔ)（831963）提供做市服務(wù)的過(guò)程中，因交易員誤操作、做市報(bào)價(jià)系統(tǒng)前端控制指標(biāo)未設(shè)置等原因，造成相關(guān)股票成交價(jià)格出現(xiàn)瞬間上漲501.88%，被股轉(zhuǎn)公司點(diǎn)名。中海陽(yáng)大股東操縱證券市場(chǎng)行為，被罰款54萬(wàn)。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司向英大證券出具警示函

2016年1月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司就此前出現(xiàn)的報(bào)價(jià)異常變動(dòng)事件對(duì)英大證券采取了出具警示函的自律監(jiān)管措施，要求其對(duì)照規(guī)則認(rèn)真梳理與做市業(yè)務(wù)開展有關(guān)的業(yè)務(wù)流程與風(fēng)險(xiǎn)控制制度，增加人員配備，完善系統(tǒng)功能，杜絕類似事件再次發(fā)生。

2015年11月27日，英大證券在為明利倉(cāng)儲(chǔ)（831963）提供做市服務(wù)的過(guò)程中，因交易員誤操作、做市報(bào)價(jià)系統(tǒng)前端控制指標(biāo)未設(shè)置等原因，造成相關(guān)股票成交價(jià)格出現(xiàn)瞬間上漲501.88%的情形，導(dǎo)致三板做市指數(shù)（899002）瞬間上漲108.65點(diǎn)，振幅達(dá)7.35%。上述報(bào)價(jià)異常變動(dòng)事件，嚴(yán)重干擾了市場(chǎng)正常的交易秩序，違反了全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定。針對(duì)上述事件，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司成立檢查組，聯(lián)合深圳證監(jiān)局對(duì)英大證券做市業(yè)務(wù)相關(guān)情況實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查；同時(shí)，調(diào)閱了英大證券交易對(duì)手方的相關(guān)資料。經(jīng)查，英大證券做市部門人員配置不足，做市報(bào)價(jià)系統(tǒng)前端控制功能不完善，做市制度執(zhí)行不到位，是出現(xiàn)報(bào)價(jià)異常變動(dòng)事件的主要原因。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司一直對(duì)做市商的交易行為密切監(jiān)控、高度重視，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，即堅(jiān)決處理。下一步，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將從做市轉(zhuǎn)讓方式制度優(yōu)化入手，從源頭上防止因做市商報(bào)價(jià)人為失誤、技術(shù)故障等造成的嚴(yán)重報(bào)價(jià)異常事件。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰中海陽(yáng)大股東

中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2015年12月30日出具行政處罰決定書，對(duì)中海陽(yáng)第一大股東薛黎明實(shí)施行政處罰。經(jīng)查明，薛黎明存在以下違法事實(shí)：

2015年3月12日至23日期間共計(jì)8個(gè)交易日，薛黎明控制使用“薛黎明”、“孫某桂”、“薛某杰”、“王某文”、“薛某霞”、“李某葉”、“雍某雷”、“北京缽那投資管理有限公司”（以下簡(jiǎn)稱缽那投資）等8個(gè)賬戶（以下統(tǒng)稱賬戶組），通過(guò)連續(xù)申報(bào)、以高于做市商報(bào)價(jià)的價(jià)格大筆申報(bào)的方式，將“中海陽(yáng)”每個(gè)交易日的收盤價(jià)均維持在8元以上。賬戶組累計(jì)申買筆數(shù)為495筆，累計(jì)

申買量為3,443,000股，累計(jì)申買金額為29,755,840元，其中申買量占市場(chǎng)所有投資者申買量比例超過(guò)20%的有4個(gè)交易日，最高為3月12日的46.74%；賬戶組累計(jì)買入成交筆數(shù)為941筆，累計(jì)買入成交量為3,437,000股，累計(jì)買入成交金額為29,615,480元，其中買入量占市場(chǎng)所有投資者買入量比例超過(guò)20%的有5個(gè)交易日，最高為3月12日的53.43%。在上述累計(jì)941筆買入成交中，主動(dòng)買入成交筆數(shù)為851筆，占賬戶組累計(jì)買入成交筆數(shù)的比例為94.44%；主動(dòng)買入成交量為3,151,000股，占賬戶組累計(jì)買入成交量的91.68%；主動(dòng)買入成交金額為27,153,140元，占賬戶組累計(jì)買入成交金額的91.69%。賬戶組累計(jì)賣出3,633,000股，賣出收入共計(jì)31,740,500元，凈賣出196,000股，獲利545,800元。

薛黎明的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第（四）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)行為。 根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收薛黎明違法所得545,800元，并處以545,800元罰款。