上海金融產(chǎn)業(yè)基金管理人確定 中金陳十游團(tuán)隊(duì)入局

    上海金融產(chǎn)業(yè)基金的管理人終于揭曉。

    本報(bào)記者獨(dú)家獲悉，上海國際集團(tuán)和中國國際金融有限公司（下稱中金公司）將合資成立一家基金管理公司，負(fù)責(zé)上海金融產(chǎn)業(yè)基金的管理和運(yùn)作。

    這家基金管理公司的名稱尚未最后確定，據(jù)知情人士透露，上海國際集團(tuán)在其中占股60％，中金公司占股40%.

    基金管理公司成立后，將開始向大的機(jī)構(gòu)投資者募集資金，上海金融產(chǎn)業(yè)基金的募資規(guī)模為200億元人民幣。

    記者就此向上海國際集團(tuán)和中金公司求證，對方均不予置評。

    布局：完善上海金融版圖

    上海金融產(chǎn)業(yè)基金于2007年9月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，是我國第二批產(chǎn)業(yè)基金試點(diǎn)之一。到目前為止，僅有天津的渤海產(chǎn)業(yè)投資基金正式運(yùn)作。

    我國的產(chǎn)業(yè)投資基金與國外的私募股權(quán)基金（PE）類似，通過對非上市企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行投資，在企業(yè)上市或股權(quán)轉(zhuǎn)讓后獲利退出。

    上海國際集團(tuán)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金的想法由來已久。從去年開始，上海市政府對上海國際集團(tuán)進(jìn)行了一系列改組，試圖將其打造成地方的金融控股平臺，而金融產(chǎn)業(yè)基金是其中重要一環(huán)。

    上海國際集團(tuán)官網(wǎng)資料顯示，該集團(tuán)開展以金融為主、非金融為輔的投資、資本運(yùn)作與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

    目前，上海國際集團(tuán)是浦發(fā)銀行、上海銀行、國泰君安證券有限公司的第一大股東，并控股上海國際信托有限公司、上海證券有限責(zé)任公司等核心金融企業(yè)，還參股申銀萬國、太平洋保險(xiǎn)、交通銀行等十余家金融企業(yè)。

    與上海國際集團(tuán)的業(yè)務(wù)架構(gòu)相符。“上海金融產(chǎn)業(yè)基金的投向既可以理解為‘金融產(chǎn)業(yè)’，也可以理解為‘金融+產(chǎn)業(yè)’。”上述知情人士說，“以銀行、保險(xiǎn)、券商等金融機(jī)構(gòu)為主要投資對象，合適的產(chǎn)業(yè)公司也會投一些。”

    在已經(jīng)獲得國家發(fā)改委審批的六只產(chǎn)業(yè)基金中，僅有上海金融產(chǎn)業(yè)基金一家以金融行業(yè)為投資方向，其資金募集對象也成為市場關(guān)注的重點(diǎn)。

    中金陳十游入局[next]

    上海金融產(chǎn)業(yè)基金曾經(jīng)多方物色基金管理人。目前信息來看，中金公司入局，跟上海金融控股平臺——上海國際集團(tuán)人事布局邏輯異曲同工。

    據(jù)上述知情人士介紹，上海市政府曾經(jīng)接觸過國際知名私人股本集團(tuán)百仕通（blackstone），但因?yàn)橥赓Y的敏感性而未能如愿。

    上海兩家本地券商國泰君安和申銀萬國也曾有意參與，但因?yàn)樽C監(jiān)會對于券商直投尚未完全放開而作罷。

    中金公司是我國第一家中外合資的投資銀行，主要股東為中國建銀投資和摩根士丹利。截至2007年7月份，中金公司完成了累計(jì)約1041.2億美元的股本融資以及809.3億美元的兼并收購項(xiàng)目。這些項(xiàng)目橫跨國內(nèi)和國際資本市場。

    中金公司旗下的直接投資部，在2001年以前就投資了包括中國移動、新浪網(wǎng)等多個項(xiàng)目，收益頗豐。

    但由于國內(nèi)一些券商進(jìn)行直投產(chǎn)生了巨額不良資產(chǎn)，促使證監(jiān)會在2001年下令禁止券商進(jìn)行直投業(yè)務(wù)，于是中金旗下的直投部被分拆出去，其中一部分便是現(xiàn)在鼎暉投資的前身。

    2007年9月，證監(jiān)會重新進(jìn)行券商直投試點(diǎn)，中信證券和中金公司成為首批試點(diǎn)的兩家券商，中金公司也為此組建了新的直接投資部。

    據(jù)知情人士透露，以中金公司直接投資部董事總經(jīng)理陳十游為核心的團(tuán)隊(duì)，將參與到上海金融產(chǎn)業(yè)基金的管理公司當(dāng)中。

    陳十游早年曾在美國第一波士頓銀行（瑞士信貸第一波士頓前身）任職，一直追隨中金公司現(xiàn)任總裁朱云來，深得后者賞識。

    陳十游曾任中金公司投資銀行部董事總經(jīng)理，在中國網(wǎng)通國際有限公司（CNCI）1.688億美元出售亞洲網(wǎng)通100％股權(quán)項(xiàng)目中任財(cái)務(wù)顧問，在業(yè)內(nèi)有著廣泛的人脈資源。中金公司重建直接投資部，陳十游即擔(dān)任董事總經(jīng)理。

    參與試點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)基金一般由地方政府申報(bào)，國家發(fā)改委對基金管理人的選取提供建議。按目前各產(chǎn)業(yè)基金試點(diǎn)的情況來看，基金管理公司一般由金融機(jī)構(gòu)和地方企業(yè)共建：如綿陽科技城產(chǎn)業(yè)基金由中信證券聯(lián)手綿陽的中科成環(huán)保集團(tuán)管理；廣東核電新能源基金由平安信托聯(lián)手廣東核電集團(tuán)管理。

    而上海金融產(chǎn)業(yè)基金管理公司的搭建也遵循上述模式。只不過可能上海金融產(chǎn)業(yè)基金的管理由上海國際集團(tuán)主導(dǎo)。