上證所發(fā)布《證券異常交易實(shí)時監(jiān)控指引》

    上海證券交易所１３日宣布，為了進(jìn)一步貫徹落實(shí)國務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》，上證所繼發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》后，１３日發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時監(jiān)控指引》（以下簡稱《指引》）。

    上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《指引》的制定旨在加強(qiáng)對證券交易異常波動和異常行為的監(jiān)管，維護(hù)證券交易秩序，提醒投資者理性投資，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    根據(jù)《指引》，在證券交易實(shí)時監(jiān)控中，發(fā)現(xiàn)證券價格出現(xiàn)異常波動或者證券交易出現(xiàn)異常的，上證所有權(quán)采取盤中臨時停牌、限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。

    這位負(fù)責(zé)人表示，交易所對交易異常波動的證券實(shí)施臨時停牌屬于國際通行做法，世界各國交易所對異常波動的證券均有權(quán)做出臨時停牌的裁量。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，上證所可以對出現(xiàn)異常波動和涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施停牌。此次發(fā)布的《指引》是對現(xiàn)有規(guī)則中臨時停牌措施的歸納和細(xì)化。

    這位負(fù)責(zé)人說，限制違規(guī)證券賬戶的交易也是證券市場監(jiān)管的常用手段。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，上證所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。

     《指引》也規(guī)定，對于存在同一賬戶對單一證券在同一價位進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易且累計(jì)數(shù)量較大、同一賬戶進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易次數(shù)超過５次且累計(jì)數(shù)量較大等異常行為的證券賬戶，上證所可以對相關(guān)賬戶發(fā)出書面警示或者直接采取限制交易措施。根據(jù)上述規(guī)定，會員有義務(wù)加強(qiáng)客戶交易行為管理，配合交易所對異常交易行為的監(jiān)管，充分發(fā)揮會員自律管理作用，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展。

    對于持有解除限售存量股份并在一個月內(nèi)通過競價系統(tǒng)減持超過１％的證券賬戶，《指引》做出了嚴(yán)格規(guī)定，除限制相關(guān)證券賬戶交易外，上證所還可以視情節(jié)輕重對相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé)，記入誠信檔案，公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等處罰；情節(jié)特別嚴(yán)重的，上證所將提請證監(jiān)會繼續(xù)采取凍結(jié)其資金賬戶、批準(zhǔn)延長其存量股份鎖定期限等處罰措施。

    這位負(fù)責(zé)人說，今年４月份，中國證監(jiān)會《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》出臺后，上海證券交易所隨即發(fā)布了《大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引》，對解除限售存量股份進(jìn)入大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)事宜進(jìn)行了細(xì)化。但今年５月份，相繼出現(xiàn)了四川平原實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、綿陽市益多園房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司違規(guī)減持“宏達(dá)股份”和中國石油化工股份有限公司上海石油零售分公司違規(guī)減持“開開實(shí)業(yè)”的情況。上證所迅即對上述公司做出了處理決定，對三家公司予以公開譴責(zé)，并對其證券賬戶實(shí)施限制交易，同時將有關(guān)違規(guī)情況上報(bào)中國證監(jiān)會查處。

    上證所表示，今后將進(jìn)一步強(qiáng)化對異常波動證券的監(jiān)管，加強(qiáng)對出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶的監(jiān)控，防止出現(xiàn)過度炒作，保護(hù)中小投資者利益。尤其是對違規(guī)減持解除限售存量股份的證券賬戶，上證所將嚴(yán)格監(jiān)管、及時查處。

    上證所提醒上市公司相關(guān)股東要嚴(yán)格遵守解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，各會員單位要加強(qiáng)對客戶交易行為的管理，及時指導(dǎo)和提醒“大小非”股東減持行為，切實(shí)擔(dān)負(fù)起客戶監(jiān)管責(zé)任。同時，上證所提醒廣大投資者要注意防范交易風(fēng)險、理性投資，注意交易行為的規(guī)范性，不要盲目參與炒作，盡量避開存在異常波動的證券。