股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一天開出9罰單 三板高舉監(jiān)管高壓大棒

7月28日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)兩個(gè)半小時(shí)內(nèi)發(fā)布九條自律監(jiān)管決定。6家掛牌公司及高管人員、2家券商、1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所集體被處罰。監(jiān)管高壓線再次拉響警報(bào)。

一天開出9罰單

在今天的處罰單中，芯能科技因申報(bào)報(bào)表重大差錯(cuò)，連同審計(jì)機(jī)構(gòu)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、主辦券商國都證券被處罰。

芯能科技在2015年年報(bào)對(duì)申報(bào)報(bào)表會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正。其申報(bào)報(bào)表中對(duì)已經(jīng)達(dá)到固定資產(chǎn)確認(rèn)條件的在建工程未及時(shí)轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)，導(dǎo)致2014年凈利潤(rùn)虛增21.72%。未能真實(shí)反映2014年的經(jīng)營(yíng)成果，誤導(dǎo)財(cái)務(wù)信息使用者。

全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)芯能科技給予出具警示函的監(jiān)管措施；對(duì)公司董事長(zhǎng)張利忠、財(cái)務(wù)總監(jiān)張子祥給予約見談話并提交書面承諾的監(jiān)管措施。

同時(shí)，銀奕達(dá)在申請(qǐng)掛牌過程中向?qū)嶋H控制人控制的企業(yè)江蘇蘇鑫集團(tuán)拆借1970.52萬元資金，未經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)的審議程序，未履行信息披露義務(wù)，全國股轉(zhuǎn)公司給銀奕達(dá)出具了警示函的監(jiān)管措施，以及對(duì)公司董事長(zhǎng)、董事、副總和財(cái)務(wù)總監(jiān)均給予約見談話提交書面承諾的監(jiān)管措施。

此外的春宇電子、永聯(lián)科技掛牌過程中，關(guān)聯(lián)方拆借資金沒有執(zhí)行公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的審議程序，沒有履行信息披露義務(wù)。永聯(lián)科技在掛牌過程中發(fā)行債券未能及時(shí)進(jìn)行披露。銳創(chuàng)通信在未披露權(quán)益分派實(shí)施公告的情況下，自行派發(fā)現(xiàn)金等，均受到全國股轉(zhuǎn)公司的監(jiān)管措施。

而創(chuàng)元期貨因現(xiàn)金分紅的股權(quán)登記日早于實(shí)施公告披露時(shí)間，公司連同主辦券商平安證券齊被罰。作為創(chuàng)元期貨主辦券商的平安證券，未能督促創(chuàng)元期貨按照規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)，未能對(duì)創(chuàng)元期貨的違規(guī)信息披露履行事前審查義務(wù)，而遭到提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

新三板高舉“監(jiān)管”大棒

事實(shí)上，整個(gè)7月份，除了上述監(jiān)管處罰外，已經(jīng)包括四川千草生物技術(shù)有限股份有限公司、無錫市環(huán)境衛(wèi)生服務(wù)股份有限公司、新疆敦華石油技術(shù)股份有限公司、西部證券、浙江古纖道股份有限公司、財(cái)通證券、杭州藍(lán)天園林生態(tài)科技股份有限公司受到了不同程度的監(jiān)管處罰。

據(jù)新三板在線回顧，1月15日，硅谷天堂控股子公司浙江天堂硅谷員工內(nèi)幕交易被廣東證監(jiān)局行政處罰，便拉開了“監(jiān)管年”的“嚴(yán)打”大潮。

6月29日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在官方微信平臺(tái)發(fā)布《全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)歡迎社會(huì)各界對(duì)掛牌公司進(jìn)行有效監(jiān)督和舉報(bào)》。文中歡迎社會(huì)各界對(duì)企業(yè)的違法違規(guī)行為或信息披露不實(shí)、遺漏等提供有效的舉報(bào)線索和證據(jù)材料。

緊接著，6月30日，朗頓教育與中成新星由于未按規(guī)定披露2015年年報(bào)，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)首次實(shí)施強(qiáng)制摘牌。

在7月21日剛剛進(jìn)行完的2016年中國新三板高峰論壇上，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)副總經(jīng)理隋強(qiáng)在新三板改革方向上提出要“加強(qiáng)監(jiān)管的目的是為了凈化市場(chǎng)，是為了規(guī)范市場(chǎng)更好的發(fā)揮新三板的制度優(yōu)勢(shì)，夯實(shí)市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。”

今天，密集處罰單的發(fā)布再一次拉響監(jiān)管警報(bào)，正是對(duì)加強(qiáng)監(jiān)管、凈化市場(chǎng)的印證。未來，新三板市場(chǎng)的健康良性發(fā)展，不僅需要掛牌企業(yè)增強(qiáng)規(guī)范信息披露，同時(shí)需要主辦券商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)格把關(guān)，加強(qiáng)輔導(dǎo)。